1、關(guān)于被動(dòng)投資策略，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，通常是指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　B、在此策略下，投資經(jīng)理不會(huì)嘗試?yán)�用基本面分析找出被低估或高估的股�?/P>

　　C、在此策略下，投資經(jīng)理會(huì)試圖利用技術(shù)分析或者數(shù)量方法預(yù)測(cè)市場(chǎng)的總體走勢(shì)

　　D、被動(dòng)投資通過(guò)跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報(bào)

　　2、目前股票價(jià)格指數(shù)編制的方法不包括(　)。

　　A、算術(shù)平均法

　　B、幾何平均法

　　C、加權(quán)平均法

　　D、移動(dòng)平均法

　　3、下列各項(xiàng)不屬于國(guó)內(nèi)的債券價(jià)格指數(shù)的是(　)。

　　A、中國(guó)債券系列指數(shù)

　　B、上海證券交易所國(guó)債指數(shù)

　　C、中信債券指數(shù)

　　D、JP摩根債券指數(shù)

　　4、綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)是(　)。

　　A、中證全債指數(shù)

　　B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C、滬深300指數(shù)

　　D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　5、(　)被普遍認(rèn)為是一種理想的股票價(jià)格指數(shù)期貨合約的標(biāo)的。

　　A、中證全債指數(shù)

　　B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

　　C、滬深300指數(shù)

　　D、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　6、下列不屬于指數(shù)基金在跟蹤指數(shù)收益時(shí)經(jīng)常采用的方法的是(　)。

　　A、完全復(fù)制

　　B、優(yōu)化復(fù)制

　　C、迭代復(fù)制

　　D、抽樣復(fù)制

　　7、關(guān)于優(yōu)化復(fù)制方法，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、優(yōu)點(diǎn)是所使用的樣本證券最少

　　B、該方法往往具有較高的跟蹤誤差

　　C、優(yōu)化復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D、缺點(diǎn)是這種方法隱含假設(shè)成分證券的相關(guān)性在一段時(shí)間內(nèi)是相對(duì)靜態(tài)且可預(yù)測(cè)的

　　8、主動(dòng)投資者常用的分析方法是(　)。

　　A、基本面分析和技術(shù)分析法

　　B、安全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制

　　C、指數(shù)復(fù)制和技術(shù)分析方法

　　D、基本面分析和指數(shù)復(fù)制方法

　　9、造成指數(shù)跟蹤誤差的主要原因不包括(　)。

　　A、樣本股票市值過(guò)大

　　B、交易稅費(fèi)的存在

　　C、樣本證券流動(dòng)性不足

　　D、基金資產(chǎn)中的現(xiàn)金留存

　　10、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的短期資產(chǎn)的配比

　　B、確定各主要大類(lèi)資產(chǎn)的投資比例

　　C、是反映投資者的長(zhǎng)期投資目標(biāo)和政策

　　D、是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出—種事前的、整體性的、最能滿(mǎn)足投資者需求的規(guī)劃和安排

　　11、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、運(yùn)用戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的前提是基金管理人能夠準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化、發(fā)現(xiàn)單個(gè)證券的投資機(jī)會(huì)，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

　　B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的有效性是存在爭(zhēng)議的

　　C、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比

　　D、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置重在管理短期的收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　12、關(guān)于自上而下的股票投資組合構(gòu)建策略的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、明確行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)與板塊特征

　　B、分析宏觀形勢(shì)及政策

　　C、在相應(yīng)的板塊內(nèi)挑選優(yōu)質(zhì)股票

　　D、關(guān)注個(gè)股的選擇

　　13、關(guān)于自下而上策略的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、關(guān)注個(gè)股的選擇，在實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有固定模式

　　B、基金的投資組合構(gòu)建受到基金合同、投資政策的約束

　　C、投資經(jīng)理在股票上的投資比例則主要取決于其掌握的可投資股票的深度和廣度

　　D、投資經(jīng)理必須考慮行業(yè)與風(fēng)格的配置

　　14、作為債券型基金，債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的(　)。

　　A、90%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、60%