61.根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，不包括()。

　　A.零息債券

　　B.政府債券

　　C.附息債券

　　D.息票累積債券

　　答案： B

　　解析： 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為：零息債券，附息債券，息票累積債券3類是確定的

　　62.()是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

　　A.道氏理論

　　B.過濾法則

　　C.止損指令

　　D. "相對(duì)強(qiáng)度"理論

　　答案： B

　　解析： 過濾法則是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

　　63.基金管理公司必須以()為基金會(huì)計(jì)核算主體。

　　A.所管理的全部基金總體

　　B.所管理的不同基金類別

　　C.基金管理公司

　　D.所管理的每只基金

　　答案： D

　　解析： 金管理公司是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金調(diào)撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。

　　64.目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行()。

　　A.每日計(jì)提并累計(jì)

　　B.每周計(jì)提并累計(jì)

　　C.按季度支付

　　D.按年支付

　　答案： A

　　解析： 目前，我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　65.開放式基金的設(shè)立主體是()。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案： C

　　解析： 開放式基金的設(shè)立主體是基金管理人

　　66.()是指?jìng)鹘y(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

　　A.固定投資

　　B.傳統(tǒng)投資

　　C.另類投資

　　D.額外投資

　　答案： C

　　解析： 另類投資是指?jìng)鹘y(tǒng)公開市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

　　67.下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()

　　A.動(dòng)力煤

　　B.鋼鐵

　　C.銅

　　D.橡膠

　　答案： A

　　解析： 基礎(chǔ)原材科類大宗商品，主要包括銅鐵、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、橡膠、鐵礦石等。能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動(dòng)力煤、甲醇等。

　　68.封閉式基金份額凈值由()進(jìn)行公告。

　　A.基金公司

　　B.證券交易所

　　C.基金管理人

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　答案： C

　　解析： 考查基金估值程序

　　69.下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金

　　B.證券投資基金指的是從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金

　　C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱

　　D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)監(jiān)管。

　　答案： D

　　解析： 另類投資基金受《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)監(jiān)管。

　　70.指數(shù)跟蹤也稱指數(shù)復(fù)制，是用指數(shù)成分證券(根據(jù)復(fù)制需要可包括少量具有類似性質(zhì)的非成分證券)創(chuàng)建一個(gè)與目標(biāo)指數(shù)相比差異盡可能小的證券組合的過程;根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常指數(shù)復(fù)制方法不包括()。

　　A.分層復(fù)制

　　B.優(yōu)化復(fù)制

　　C.抽樣復(fù)制

　　D.完全復(fù)制

　　答案： A

　　解析： 根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。

　　71.下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是()。

　　A.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

　　B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息

　　C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息

　　D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

　　答案： C

　　解析： 經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較低的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較高的利息。

　　72.()是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

　　A.短期政府債券

　　B.回購(gòu)協(xié)議

　　C.短期融資券

　　D.銀行承兌匯票

　　答案： C

　　解析： 短期融資劵是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

　　73.下列選項(xiàng)中，不屬于債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　74.下列對(duì)貝塔系數(shù)(β)的使用表達(dá)正確的是()。

　　A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

　　B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

　　C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

　　D.貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

　　答案： D

　　解析： 貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致;貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于1時(shí)J該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。貝塔系數(shù)小于1(大于0)時(shí)，該投資組臺(tái)的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小。故選D。

　　75.下列關(guān)于夏普比率的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.夏普比率等于組合平均收益率減去平均國(guó)債收益率的差除以組合標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/P>

　　C.夏普比率計(jì)算過程中并未涉及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而是選用市場(chǎng)的無風(fēng)險(xiǎn)收益率，因此是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)

　　D.夏普比率(S)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉?夏普于l966年根據(jù)CAPM提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)

　　答案： A

　　解析： 夏普比率等于組合平均收益率減去平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率的差除以組合標(biāo)準(zhǔn)差。

　　76.國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)(basis point)表示，一個(gè)基點(diǎn)(1bps)等于()。

　　A.1%

　　B.0.1%

　　C.0.01%

　　D.0.001%

　　答案： C

　　解析： 國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)(basis point)表示，一個(gè)基點(diǎn)(1bps)等于0.01%。

　　77.每個(gè)合格投資者能委托()個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案： D

　　解析： 每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　78.下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是( )。

　　A.異質(zhì)性

　　B.低流動(dòng)性

　　C.不可分性

　　D.可分性

　　答案： D

　　解析： 不動(dòng)產(chǎn)投資具有如下特點(diǎn)：

　�、佼愘|(zhì)性;

　�、诓豢煞中�;

　�、鄣土鲃�(dòng)性。

　　79.浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上()以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　A.利率

　　B.利差

　　C.基點(diǎn)

　　D.利息

　　答案： B

　　解析： 浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上利差以反映不同債券發(fā)行人的信用。

　　80.目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是()。

　　A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)

　　B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)

　　D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)

　　答案： B

　　解析： 目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)和上海清算所客戶終端系統(tǒng)。