1. 證券在流動(dòng)中存在著因其價(jià)格變化而給( )帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.發(fā)行者

　　B.持有者

　　C.管理者

　　D.中介人

　　B

　　2. 證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于( )。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.資本市場(chǎng)

　　C.中期資金市場(chǎng)

　　D.長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　A

　　債券回購(gòu)一般是短期融資行為，屬于貨幣市場(chǎng)。

　　3. 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)( )批準(zhǔn)設(shè)立的。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B

　　4. ( )將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

　　B.證券公司對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤

　　C.證券公司管理不善

　　D.客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　D

　　5. 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立B股賬戶(hù)，需先開(kāi)立( )。

　　A.A股資金賬戶(hù)

　　B.H股賬戶(hù)

　　C.A股賬戶(hù)

　　D.B股資金賬戶(hù)

　　D

　　6. 人民幣特種股票(B股)于( )年在上海證券交易所上市。

　　A.1986

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1992

　　D

　　7. 下列哪項(xiàng)不是證券交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則( )

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.高效

　　D

　　8. 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以( )的形式出現(xiàn)。

　　A.口頭委托

　　B.書(shū)面委托

　　C.電話(huà)委托

　　D.電腦委托

　　A

　　9. 目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶(hù)優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　B

　　10. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案。

　　A.15

　　B.10

　　C.5

　　D.3

　　D

　　11. 在融資融券業(yè)務(wù)中，( )用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

　　B

　　12. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　A 10-(1.1÷10)=9.89元

　　13. 在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱(chēng)為( )。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購(gòu)交易

　　C.期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　B

　　14. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　A

　　15. 證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。

　　A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　B.提交年度工作報(bào)告和重大報(bào)告事項(xiàng)變更報(bào)告

　　C.交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　D.協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　A