16. ( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行辦法》。

　　A.2006年8月10日

　　B.2006年10月4日

　　C.2007年2月20日

　　D.2007年4月20日

　　D

　　17. 下列的( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。

　　A.相互促進(jìn)

　　B.證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

　　C.相互制約

　　D.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

　　B

　　18. 目前我國(guó)內(nèi)地對(duì)( )實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.A股

　　D.B股

　　D

　　19. 在可轉(zhuǎn)換債券交易中，持有者可以按轉(zhuǎn)換條件將債券轉(zhuǎn)換為( )。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.基金憑證

　　D.認(rèn)股權(quán)證

　　B

　　20. ETF是一種( )。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　D ETF是一種指數(shù)基金。

　　21. 在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

　　C

　　22. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　C

　　23. 某客戶持有上交所上市07國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手，該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。那么，該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是( )。

　　A.121850萬(wàn)元

　　B.154750萬(wàn)元

　　C.1000萬(wàn)元

　　D.1270萬(wàn)元

　　D 上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270萬(wàn)元

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。

　　A.完善的交易記錄制度

　　B.投資對(duì)象備選制度

　　C.研究與交易之間的交流制度

　　D.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

　　B

　　25. 證券發(fā)行人在接到中國(guó)結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請(qǐng)的核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日( )向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　A.2個(gè)交易日前

　　B.3個(gè)交易日前

　　C.4個(gè)交易日前

　　D.5個(gè)交易日前

　　B

　　26. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)

　　B.主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　C 首次上市股票上市首日，發(fā)行價(jià)為前收盤價(jià)

　　27. 進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

　　A.100%

　　B.150%

　　C.180%

　　D.200%

　　D

　　28. 投資者參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )股以上。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.30000

　　D

　　29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，( )確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.承銷商

　　D.保薦代表人

　　C

　　30. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.在審核手續(xù)未嚴(yán)格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶

　　B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易

　　C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　D.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷

　　D

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