2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》檢測試題及答案10

　　第1題基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　第2題基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第3題我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A:《證券投資基金法》

　　B:《基金運作管理辦法》

　　C:《基金信息披露管理辦法》

　　D:《基金管理公司管理辦法》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。

　　第4題()指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　A:基金監(jiān)管

　　B:基金運用

　　C:基金發(fā)行

　　D:基金申購

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　第5題()全面負責組織指導基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

　　A:董事會

　　B:監(jiān)事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

　　第6題基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B.基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　C.對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正原則，要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。

　　第7題未經(jīng)()批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司。

　　第8題重新召集的基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　第9題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第10題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

　　D.證券投資業(yè)績預測

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應予披露的其他信息。

　　第11題目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　第12題基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　第13題基金業(yè)協(xié)會的職責不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

　　B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項C屬于證券交易所的職責。

　　第14題基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：測試方向：常識題難易程度：易教材頁碼解析：91：基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第15題下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

　　C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項D屬于基金管理人的職責。