第16題基金財產(chǎn)可以用于()。

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　第17題基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請()對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報()備案。

　　A.律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　B.會計師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.會計師事務(wù)所;中國證監(jiān)會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

　　第18題如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過()人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　第19題政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強制性。

　　第20題轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：轉(zhuǎn)換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第21題()定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金管理公司

　　B.托管銀行

　　C.基金估值工作小組

　　D.基金注冊登記機構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金估值工作小組定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

　　第22題證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向()報告。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

　　第23題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括()。

　　A.調(diào)查取證

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。

　　第24題基金銷售的()反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

　　A:專業(yè)性

　　B:服務(wù)性

　　C:持續(xù)性

　　D:適用性

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金銷售過程中是否遵循適用性原則�，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金銷售過程中，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，對基金產(chǎn)品風(fēng)險和基金投資人風(fēng)險承受能力進行客觀評價，最后根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　第25題基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括()。

　　A:對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B:對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　C:對基金運作的監(jiān)管

　　D:對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管、對基金運作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　第26題基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A:中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B:中國證監(jiān)會

　　C:證券交易所

　　D:國家工商管理局

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　第27題基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于()億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　第28題基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.會員大會

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　第29題中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A:3

　　B:4

　　C:5

　　D:6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　第30題下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A:保護投資者利益

　　B:吸引國外投資者

　　C:保證市場的公平、效率和透明

　　D:降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

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