2018基金從業(yè)資格考試預(yù)測(cè)試題及答案（3）

　　1.關(guān)于申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 申請(qǐng)人近 1 年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　B. 申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已于中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄

　　C. 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好D. 如果是資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在 2 年以上

　　2.基金 P、Q、M 和 N 相對(duì)于股市大盤的貝塔(β)值分別為-0.8、-0.3、0.6 和 1.3，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則哪個(gè)產(chǎn)品更具優(yōu)勢(shì)(C)。

　　A. 基金 M

　　B. 基金 Q

　　C. 基金 N

　　D. 基金 P

　　3.上 5%分位數(shù)通常是指隨機(jī)變量 X 以 5%概率取得(B)某個(gè)值的情況。

　　A. 小于等于

　　B. 大于等于

　　C. 大于

　　D. 小于

　　4.證券公司向客戶收取傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是 A 股每筆交易(D)。

　　A. 10 元

　　B. 1 元

　　C. 據(jù)實(shí)收取

　　D. 5 元

　　5.在我國(guó)金融市場(chǎng)上，廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率是(B)。

　　A. SIBOR

　　B. SHIBOR

　　C. TIBOR

　　D. LIBOR

　　6.下列哪一個(gè)指標(biāo)克服了傳統(tǒng)業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)的缺陷，可以比較準(zhǔn)確地反映上市公司在一定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值?(C)

　　A. 市銷率

　　B. 市盈率

　　C. 經(jīng)濟(jì)附加值

　　D. 市現(xiàn)率

　　7.以下關(guān)于另類投資基金的投資對(duì)象，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)。

　　A. 國(guó)內(nèi) REITs 主要是投資于海外的 REITs

　　B. 黃金 QDII 是投資于海外的黃金現(xiàn)貨或者黃金期貨

　　C. 商品 QDII 投資涉及黃金、石油、農(nóng)產(chǎn)品等多類產(chǎn)品

　　D. 國(guó)內(nèi)黃金 ETF 主要投資于上海黃金交易所的黃金產(chǎn)品，間接投資于實(shí)物黃金

　　8.關(guān)于投資政策說(shuō)明書，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 投資政策說(shuō)明書在制定后不得變更

　　B. 制定投資政策說(shuō)明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　C. 投資政策說(shuō)明書內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　D. 投資政策說(shuō)明書有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

　　9.關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是(D)。

　　A. 價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)值

　　B. 實(shí)現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高

　　C. 信息透明度高

　　D. 可以通過(guò)多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　10.買斷式回購(gòu)屬于(A)的交易品種。

　　A. 銀行間債券市場(chǎng)

　　B. 商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C. 交易所債券市場(chǎng)

　　D. 外匯交易市場(chǎng)

　　11.以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需要考慮的因素是(B)。

　　A. 基金風(fēng)險(xiǎn)水平

　　B. 基金的管理費(fèi)用

　　C. 基金規(guī)模

　　D. 投資目標(biāo)與范圍

　　12.(C)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失的一種基金。

　　A. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B. 證券結(jié)算基金

　　C. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D. 證券保管風(fēng)險(xiǎn)基金

　　13.在下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式中，期數(shù) T 代表(D)。

　　A. 投資期限

　　B. 真實(shí)基金收益率小于投資者預(yù)期收益率的期數(shù)

　　C. 真實(shí)基金收益率大于投資者預(yù)期收益率的期數(shù)

　　D. 真實(shí)基金收益率小于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的期數(shù)

　　14.某三年期零息債券面額為 1 000 元，三年期市場(chǎng)利率為 5%，那么該債券目標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)格為(C)元。

　　A. 878

　　B. 870

　　C. 864

　　D. 872

　　15.甲公司 2015 年與 2014 年相比，銷售利潤(rùn)率下降 10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高 10%，假定其他條件與 2014 年相同。則 2015 年與 2014 年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率(D)。

　　A. 無(wú)法確定高低變化

　　B. 有所提高

　　C. 保持不變

　　D. 有所下降