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2018基金從業(yè)資格考試預測試題及答案（3）_第2頁

來源：華課網校 [2018年10月6日] 【大中小】

　　16.買斷式回購到期資金結算額為(D)×(回購債券數量/100)。

　　A. 到期交易凈價+到期結算日應計利息-首期結算日應計利息

　　B. 首期交易凈價+到期結算日應計利息

　　C. 首期交易凈價+首期結算日應計利息

　　D. 到期交易凈價+到期結算日應計利息

　　17.三一轉債發(fā)行面值 100 元，轉換比例為 13.33，2016 年 3 月 11 日該轉債收盤價 109.94元，標的股票三一重工收盤價 5.28 元，則該日轉股價格為(B)。

　　A. 8.28 元

　　B. 7.50 元

　　C. 20.82 元

　　D. 5.28 元

　　18.以下不屬于回購協(xié)議的風險的是(D)。

　　A. 市場流動性緊張，短期利率上升，抵押品價格下降

　　B. 到期時逆回購方不按約定價格將抵押品回售給正回購方

　　C. 到期時正回購方無法按約定價格贖回抵押品

　　D. 買斷式回購的逆回購方將抵押品賣出

　　19.從 2001 年 7 月 2 日起，銀行間債券市場現券交易采用的交易模式是(D)。

　　A.全價交易

　　B.溢價交易

　　C.競價交易

　　D.凈價交易

　　20.X 債券的市場價格為 98 元，面值為 100 元，期限為 10 年;Y 債券市場價格為 90 元，面值為 100 元，期限為 2 年，以下說法正確的是(C)。

　　A. 與 X 相比，Y 債券的當期收益率更接近到期收益率

　　B. X債券的當期收益率變動預示著其到期收益率的反向變動

　　C. 與Y相比，X債券的當期收益率更接近到期收益率

　　D. 在其他因素相同的情況下，Y 債券的當期收益率與其市場價格同向變動

　　21.根據 2014 年《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的是(B)。

　　A. 股票投資比例：80%～95%

　　B. 股票投資比例：65%～80%

　　C. 股票投資比例：85%～100%

　　D. 股票投資比例：0～20%，債券投資比例 80%以上

　　22.基金管理人和基金托管人在計算的基金資產凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是(C)。

　　A. 按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結果對外予以公布

　　B. 按照基金估值工作小組的計算結果對外予以公布

　　C. 托管人有義務要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見

　　D. 暫停公布凈值，直到相關各方達成一致

　　23.假設業(yè)務發(fā)生前速動比率為 1.5，當企業(yè)用現金償還應付賬款若干后，將會導致流動比率(D)，速動比率(D)。

　　A. 下降;下降

　　B. 不變;提高

　　C. 提高;不變

　　D. 提高;提高

　　24.按照現行的稅收政策，下列說法中正確的是(B)。Ⅰ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額均暫時免征印花稅Ⅱ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅Ⅲ.機構投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. 只有Ⅰ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　25.關于配股權的估值，以下說法正確的是(B)。

　　A. 因持有股票而享有的配股權，從股權日起到配股確認日止，以收盤價和配股價孰低進行估值

　　B. 因持有股票而享有的配股權，從股權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值

　　C. 因持有股票而享有的配股權，從股權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按零進行估值

　　D. 因持有股票而享有的配股權，從股權日起到配股確認日止，如果收盤價低于配股價，按收盤價低于配股價的差額估值

　　26.已知目前通貨膨脹率為 2%，投資者要求的債券實際收益率為 8%，則該債券的 5 年期貼現因子約為(B)。

　　A.0.33

　　B.0.62

　　C.0.66

　　D.0.59

　　27.關于期貨和期權的共同點，以下表述正確的是(B)。

　　A. 交易雙方的損益都具有不對稱性

　　B. 期貨和期權都具有杠桿效應

　　C. 買賣雙方都要繳納保證金

　　D. 期貨和期權都是雙邊合約

　　28.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權力的嵌入條款是(D)。

　　A. 轉換條款

　　B. 回售條款

　　C. 承銷條款

　　D. 贖回條款

　　29.由于現代企業(yè)最重要的經營目標就是最大化股東財富，因而(C)是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率。

　　A. 資產負債率

　　B. 銷售利潤率

　　C. 凈資產收益率

　　D. 資產收益率

　　30.下列選項中不能作為債券發(fā)行人的是(C)。

　　A. 金融機構

　　B. 中央政府

　　C. 自然人

　　D. 地方政府

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