2018基金從業(yè)資格考試證券投資基金考前沖刺練習(xí)（18）

　　1.從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括( )

　　A.現(xiàn)金

　　B.存款

　　C.短期投資

　　D.庫存投資

　　2.準(zhǔn)在岸基金或問候語離岸基金的典型的方式有( )

　　A.合資性基金公司

　　B.合資性基金管理

　　C.公司本土化基金管理人

　　D.外資基金公司

　　3.標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始成為中國基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )

　　A.金泰基金

　　B.安信基金

　　C.興華基金

　　D.開元基金

　　4.在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下( )因素決定的。

　　A.經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求

　　B.證券市場發(fā)展的要求

　　C.政府融資的要求

　　D.公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求

　　5.基金管理人進(jìn)行組合投資的條件有( )

　　A.基金資金規(guī)模大

　　B.基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

　　C.代客理財是一競爭性市場

　　D.基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員

　　6.在以股票為主要投資對象的條件下，基金的投資一般傾向于選擇( )的公司投票

　　A.運(yùn)作較規(guī)范

　　B.盈利能力較強(qiáng)

　　C.資產(chǎn)質(zhì)量較商

　　D.發(fā)展?jié)摿�較好

　　7.當(dāng)前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從( )等機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善

　　A.制度機(jī)制

　　B.銷售機(jī)制

　　C.管理機(jī)制

　　D.國際監(jiān)管機(jī)制

　　8.我國《證券法》規(guī)定，( )為知悉證券內(nèi)幕交易信息知情人員。

　　A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事監(jiān)事經(jīng)理副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員

　　B.持有1%以上股份的股東

　　C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進(jìn)行管理的其他人員

　　9.基金管理人對基金契約的變更必須建立在( )基礎(chǔ)上，并對基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.誠實信用

　　10.我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是( )

　　A.中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會自律組織監(jiān)督

　　11.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )

　　A.管理公司的監(jiān)管

　　B.對基金托管人的監(jiān)管

　　C.對證券投資基行為的監(jiān)管

　　D.對基金投資人的監(jiān)管

　　12.基金托管人需定期向中國證監(jiān)會報送( )

　　A.監(jiān)察稽核報告

　　B.公司財務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報告

　　C.基金持有人名冊

　　D.對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　13.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問題( )

　　A.對特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

　　B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風(fēng)險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　14.基金管理公司董事會對下列事項( )審議時，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意

　　方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請更換會計師事務(wù)所

　　15.自律承諾的主要內(nèi)容包括( )

　　A.堅持公平公正公開的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度

　　C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和

　　托管水平

　　D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場