16.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下( )問題

　　A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

　　B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

　　C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開放式基金的制約機(jī)制

　　D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

　　17.基金管理公司的主要發(fā)起人是( )

　　A.證券

　　B.公司商業(yè)

　　C.銀行保險(xiǎn)

　　D.公司信托投資公司

　　18.全面系統(tǒng)切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )

　　A.一線崗位實(shí)行雙人雙責(zé)雙職

　　B.相關(guān)部門相關(guān)崗位之間

　　C.內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位各部門各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)行監(jiān)督反饋

　　D.會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位各機(jī)槍各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　19.基金管理公司面要申報(bào)的材料包括( )

　　A.籌建情況驗(yàn)資證明

　　B.人員情況內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

　　C.管理制度公司章程

　　D.營業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)劃

　　20.基金管理人的職責(zé)有( )

　　A.管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　B.及時(shí)足額向基金持有人支付基金收益

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　21.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人在( )條件下可以退任。

　　A.基金管理人解散依法被撤消破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)

　　B.基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任

　　D.中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　22.基金托管人通常由( )擔(dān)任

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　23.按照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金托管人增加的職責(zé)包括( )

　　A.依法持有基金資產(chǎn)

　　B.采取適當(dāng)助理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購申購贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件

　　符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見

　　D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購申購贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。

　　24.基金托管人退任的條件為( )

　　A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的

　　B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D.中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　25.基金持有人大會(huì)可以由( )召集

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份額的基金持有人

　　D.基金主要發(fā)起人

　　26.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　C.基金咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所

　　27.開放式基金單位的認(rèn)購申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理

　　A.基金管理人

　　B.基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C.基金管理人委托的證券公司

　　D.證券交易所

　　28.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為( )

　　A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分，是從基金契約里分離出來進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議

　　B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議

　　C.托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定

　　D.托管協(xié)議必須服從基金契約

　　29.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括( )

　　A.承銷

　　B.包銷

　　C.代銷

　　D.自銷

　　30.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由( )組成

　　A.基金面值

　　B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用

　　C.基金銷售費(fèi)用

　　D.其他費(fèi)用

　　參考答案：

　　1.ABCD 2.ABC 3.AD 4.ABD 5.ABD

　　6.ABCD 7.ACD 8.ACD 9.ACD 10.ABC

　　11.ABC 12.ACD 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD

　　16.ABCD 17.AD 18.ABC 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ABCD 22.AC 23.ABCD 24.ABCD 25.ABC

　　26.ABCD 27.ABC 28.ABCD 29.ACD 30.ABC

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