2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題19

　　1.開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式可分為( )。

　　A.代理銷(xiāo)售

　　B.零售

　　C.直接銷(xiāo)售

　　D.批發(fā)銷(xiāo)售

　　[答] A C

　　2封閉式基金的發(fā)行方式有( )。

　　A.公募

　　B.私募

　　C.認(rèn)購(gòu)

　　D.上網(wǎng)發(fā)行

　　[答] A B

　　3.基金發(fā)行的內(nèi)容主要包括基金的( )。

　　A.發(fā)行方式

　　B.發(fā)行價(jià)格

　　C.發(fā)行費(fèi)用

　　D.發(fā)行期限

　　[答] A B C D

　　4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同，基金的發(fā)行方式可分為( )方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A B

　　招募說(shuō)明書(shū)的主要職能

　　5美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求投資公司的招募說(shuō)明書(shū)分為( )。

　　A.招募說(shuō)明書(shū)主體部分

　　B.附加信息說(shuō)明

　　C.基本信息

　　D.細(xì)節(jié)

　　[答] A B

　　6.招募說(shuō)明書(shū)的主要職能是( )。

　　A.推銷(xiāo)基金證券

　　B.保護(hù)投資者的利益

　　C.信息披露

　　D.指導(dǎo)投資

　　[答] A B

　　15.基金信息披露的定期報(bào)告包括( )。

　　A.年度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.基金投資組合報(bào)告

　　D.基金凈值報(bào)告

　　[答] A B C D

　　7.下列是審批制缺陷的是( ).

　　A.降低效率，孳生****

　　B.既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大

　　C.強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對(duì)市場(chǎng)的漠視

　　D.甄別了虛假的信息

　　[答] A B

　　8.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有( )。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] A B

　　9.審批制要對(duì)基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是( )。

　　A.對(duì)內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查

　　B.對(duì)程序的合法性進(jìn)行檢查

　　C.對(duì)形式的合法性進(jìn)行檢查

　　D.不對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查

　　[答] A B C

　　10.我國(guó)目前規(guī)定對(duì)下列( )內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。

　　A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定

　　B.其他相關(guān)內(nèi)容

　　C.申報(bào)文件是否有虛假陳述

　　D.申報(bào)文件是否全面