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2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題19_第2頁

來源：華課網(wǎng)校 [2018年6月17日] 【大中小】

　　11下列不是清算小組成員的是(　 )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　12.基金清算賬冊由(　 )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　13.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( 　)的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　14.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( 　)方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　15.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( 　)。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　16( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　17.( 　)是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　18.采用(　 )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　19.(　 )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　20.( 　)指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金

　　21.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是( 　)。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C

　　22.封閉式基金每基金單位的面值是(　 )。

　　A.1元

　　B.2元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　23.(　 )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

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