2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（16）

　　· 1[單選題] 關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是( )。

　　A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

　　D.認繳的注冊資本不低于一億元人民幣

　　· 2[單選題] 證券投資基金合同的當事人不包括(  )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金管理人

　　C.基金投資者

　　D.基金托管人

　　· 3[單選題] 關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是(  )。

　　A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

　　B.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

　　C.由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

　　D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

　　· 4[單選題] 投資者持托管在甲證券經(jīng)營機構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構(gòu)，即(  )。

　　A.場外到場內(nèi)

　　B.場內(nèi)到場內(nèi)

　　C.場外到場外

　　D.場內(nèi)到場外

　　· 5[單選題] 關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是(  )。

　　A.應(yīng)建立嚴密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法 

　　B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

　　C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

　　D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

　　· 6[單選題] 發(fā)生下列(  )情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　�、�.私募基金管理人依法解散

　　Ⅱ.私募基金管理人下屬基金已全部清點

　�、�.私募基金管理人被依法撤銷

　�、�.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　· 7[單選題] 關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是(  )。

　　A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理

　　C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理

　　D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額

　　· 8[單選題] 作為一種集合投資方式，證券投資基金(  )。

　　A.集中資金、集中投資

　　B.集中投資、控制風(fēng)險

　　C.集中資金、分散投資

　　D.集中投資、分散風(fēng)險

　　· 9[單選題] 根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

　　B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

　　C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

　　D.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　· 10[單選題] 關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(  )。

　　A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失

　　B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

　　C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

　　D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心