21、 對威廉•夏普資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是( )。

　　A.法瑪

　　B.馬柯威茨

　　C.詹森

　　D.羅斯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解析：本題是對現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展的考查。

　　22、 從基金性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金收益憑證籌集起來

　　的( )。

　　A.信托資產(chǎn)

　　B.債務(wù)資產(chǎn)

　　C.法人資產(chǎn)

　　D.借貸資產(chǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　23、 目前，我國封閉式證券投資基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每個月

　　D.每個季度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解析：本題是對定期信息披露的考查。

　　24、 一個基金下設(shè)立若干個子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.傘形基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　25、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并

　　經(jīng)( )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　26、 我國證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是( )。

　　A.收盤價

　　B.當(dāng)日加權(quán)平均價格

　　C.開盤價

　　D.當(dāng)日最高價和最低價的算術(shù)平均價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解析：交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，

　　期貨合約以結(jié)算價格估值。

　　27、 ( )是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市場價格以此為中心上下波

　　動。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解析：基金單位的資產(chǎn)凈值是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市

　　場價格以此為中心上下波動。

　　28、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內(nèi)，對該

　　交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　29、 對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，應(yīng)( )進(jìn)行利潤分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解析：《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：“對于每日按照面

　　值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅

　　利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配�！�

　　30、 ( )是QDII基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　31、 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的

　　基金份額持有人所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解析：本題是對基金份額持有人大會的決定事項(xiàng)的考查�；�金份額持有

　　人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開;提前終止基

　　金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　32、 封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金合同期限應(yīng)該在( )以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　33、 封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣( )。

　　A.5000萬元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　34、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )

　　擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　35、 目前，我國基金管理人編制基金年報由( )復(fù)核。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金發(fā)起人

　　c.證券交易所

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：基金托管人與基金管理人相互監(jiān)督，基金管理人編制基金年報，

　　基金托管人進(jìn)行復(fù)核。

　　36、 ( )的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。

　　A.促銷

　　B.渠道

　　C.代銷

　　D.包銷

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　37、 ( )是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)

　　險等。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D.管理運(yùn)作風(fēng)險

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　38、 久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動

　　幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。

　　A.凹性

　　B.久期

　　c.凸性

　　D.收益性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于

　　一條凸函數(shù)。凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價格計(jì)算的誤差。

　　39、 下列負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門是( )。

　　A.行政管理部

　　B.財務(wù)部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.決策部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：財務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門。

　　40、 一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為( )。

　　A.1個季度

　　B.半年以內(nèi)

　　c.1年以上

　　D.10年以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c