2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（13）

　　1.可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)利率

　　B.發(fā)行人的信用度

　　C.提前贖回等其他條款

　　D.到期期限

　　2.(　　)是指?jìng)�(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　A.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在(　　)開(kāi)立的證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金管理公司

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　4.對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

　　B.我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

　　5.(　　)是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

　　A.基金資產(chǎn)清算

　　B.基金凈資產(chǎn)估值

　　C.基金資產(chǎn)估值

　　D.基金負(fù)債清算

　　6.下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。

　　A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同的期限要在5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于200人

　　7.目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為(　　)元，認(rèn)購(gòu)份額為(　　)份。

　　A.150.24.12520

　　B.118.58，9884.42

　　C.115，9586.33

　　D.118.58，9881.42

　　9.契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是(　　)。

　　A.基金公司章程

　　B.托管協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　10.對(duì)基金管理人而言(　　)營(yíng)銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.私募基金

　　D.公募基金