2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題（12）

　　1.下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.不得欺詐客戶

　　2.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為( )。

　　A.狹小 B.廣泛

　　C.相同 D.不確定

　　3.( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

　　A.職業(yè)道德 B.道德

　　C.職業(yè)道德教育 D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　4.( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.誠實(shí)守信

　　C.客戶至上 D.保守秘密

　　5.下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等

　　B.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

　　D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　6.基金行業(yè)的本質(zhì)是( )。

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè) B.投資咨詢行業(yè)

　　C.資產(chǎn)托管行業(yè) D.中間介紹行業(yè)

　　7.( )是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A.誠實(shí)守信 B.忠誠盡責(zé)

　　C.守法合規(guī) D.專業(yè)審慎

　　8.下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得欺詐客戶 B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C.不得操縱市場 D.持證上崗

　　9.( )是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法規(guī) D.思想觀念

　　10.下列關(guān)于保守秘密的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息

　　B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦��?/P>

　　C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D.離職后，可以泄露客戶資料和交易信息

　　11.( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能,必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

　　A.持證上崗 B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.合理就業(yè) D.專業(yè)審慎

　　12.( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

　　A.專業(yè)審慎 B.客戶至上

　　C.誠實(shí)守信 D.守法合規(guī)

　　13.( )是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.專業(yè)審慎

　　C.誠實(shí)守信 D.忠誠盡責(zé)

　　14.下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是( )。

　　A.崗前職業(yè)道德教育 B.崗位職業(yè)道德教育

　　C.基金業(yè)協(xié)會的自律 D.離崗道德教育

　　15.下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯誤的是( )。

　　A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

　　B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動

　　C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　　D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動