2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》檢測試題（5）

　　1、 封閉式基金交易價格的影響因素有( )。

　　A.基金名稱

　　B.基金份額持有人的數(shù)量和結(jié)構(gòu)

　　C.基金資產(chǎn)凈值變動

　　D.市場供求關系

　　標準答案： c, d

　　2、 在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺支持部門的機構(gòu)是( )。

　　A.行政管理部

　　B.信息技術(shù)部

　　C.財務部

　　D.市場部

　　標準答案： a, b, c

　　3、 目前，我國基金管理人禁止的行為有( )。

　　A.運用基金資產(chǎn)

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.發(fā)起設立基金

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　標準答案： b, d

　　4、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷有( )。

　　A.當證券數(shù)量較多時，基金輸入所要求的估計量非常大

　　B.解的不穩(wěn)定性

　　C.數(shù)據(jù)誤差帶來解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　標準答案： a, b, c, d

　　5、 完善基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，應避免( )。

　　A.大股東利益優(yōu)先

　　B.管理人利益優(yōu)先

　　C.利益公平

　　D.責任到位

　　標準答案： a, b

　　解　　析：基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽可靠、責任到位”的基本原則。因此，A、B屬于應避免的情形。

　　6、 久期綜合考慮了( )對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對

　　債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。

　　A.債券規(guī)模

　　B.到期時間

　　C.債券現(xiàn)金流

　　D.市場利率對債券價格的影響

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：久期是指一只債券的加權(quán)到期時間。它綜合考慮了到期時間、債券現(xiàn)金流以及市場利率對債券價格的影響，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。

　　7、 基金運營部包括( )。

　　A.行政管理部

　　B.機構(gòu)理財部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.市場營銷部

　　標準答案： a, c, d

　　8、 下列關于保本基金的說法中，正確的有( )。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B. 保本基金在本質(zhì)上屬于混合基金

　　C.“保本”的性質(zhì)限制了基金收益的上升空間

　　D.保本型基金無法回避通貨膨脹風險

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：保本基金，指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。保本基金一般都有保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能獲得本金保證或收益保證。保本基金從本質(zhì)上講是一種混合基金。“保本”的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間。盡管投資保本型基金虧本的風險幾乎等于零，但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。

　　9、 投資決策委員會的職責是制定( )。

　　A.基金的投資計劃

　　B.基金的投資策略

　　C.基金的投資原則

　　D.基金的投資目標

　　標準答案： a, b, c, d

　　10、 以下屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責或業(yè)務范圍的是( )。

　　A.建立投資人基金份額賬戶

　　B.負責基金份額注冊登記

　　C.確定并發(fā)放基金紅利

　　D.保管基金投資人名冊

　　標準答案： a, b, d