11、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期應(yīng)具備( )。

　　A.基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好

　　B.基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

　　C.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　D.基金管理人、托管人核準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：本題是對(duì)封閉式基金的擴(kuò)募或延長(zhǎng)合同條件的考查�！蹲C券投資基金法》第六十六條對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。

　　12、 目前，我國(guó)的開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要有( )。

　　A.證券公司

　　B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他具備基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。

　　13、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人職責(zé)終止的情形為( )。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.基金合同約定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　14、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特征包括( )。

　　A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，不采取行動(dòng)

　　B.支付模式為直線(xiàn)

　　C.在熊市時(shí)較為有利

　　D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求較小

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：本題是對(duì)資產(chǎn)配置主要類(lèi)型之一買(mǎi)入并持有策略特征的考查。就收益情況與有利的市場(chǎng)而言，買(mǎi)入并持有策略在各種資產(chǎn)配置策略中處于中間地位。因此C項(xiàng)說(shuō)法不正確。

　　15、 通常，積極型股票投資策略包括( )。

　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　B.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

　　C.市場(chǎng)異常策略

　　D.指數(shù)投資法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　16、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于( )等投資活動(dòng)。

　　A.承銷(xiāo)證券

　　B.向他人提供貸款或者提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.向其基金管理人出資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷(xiāo)證券;②向他人提供貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;④買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;⑥買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券;⑦從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑧有關(guān)法律法規(guī)禁止的其他活動(dòng)。

　　17、 價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為( )。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢(shì)型股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　18、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為( )。

　　A.債券市場(chǎng)是不可分割的

　　B.債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來(lái)利率趨勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼

　　C.遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來(lái)利率和流出溢價(jià)

　　D.投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　19、 貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下哪些金融工具?( )

　　A.剩余期限在397天以?xún)?nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　20、 道氏理論將市場(chǎng)劃分為哪幾種趨勢(shì)?( )

　　A.主要趨勢(shì)

　　B.次要趨勢(shì)

　　C.短暫趨勢(shì)

　　D.穩(wěn)定趨勢(shì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c