基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（5）

　　1.關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

　　B.可以登載單位的推薦性文字.

　　C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

　　D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

　　2.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　3.(　　)是開展基金一切活動的中心。

　　A.基金憑證

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金客戶

　　4.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則的是(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.客觀性原則

　　C.全面性原則

　　D.持續(xù)性原則

　　5.證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括(　　)。

　　A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　C.后臺管理系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　6.基金客戶服務(wù)的原則不包括(　　)。

　　A.客戶至上原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　7.從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于(　　)的投資者教育工作。

　　A.現(xiàn)場形式

　　B.非現(xiàn)場形式

　　C.電子形式

　　D.紙質(zhì)形式

　　8.在證券市場交易中，(　　)是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A.投資決策

　　B.道德風(fēng)險

　　C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D.信息不對稱

　　9.(　　)是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　10.公司內(nèi)部控制的核心是(　　)，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。

　　A.成本控制

　　B.人員控制

　　C.風(fēng)險控制

　　D.效益控制