11.《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)的日期是(　　)。

　　A.1999年12月

　　B.2001年9月

　　C.2002年2月

　　D.2005年3月

　　12.內(nèi)部控制的(　　)是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A.健全性原則

　　B.相互制約原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　13.下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.法律法規(guī)

　　B.經(jīng)濟(jì)

　　C.文化

　　D.決策失誤

　　14.基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括(　　)。

　　I.合法、合規(guī)性原則

　�、�.全面性原則

　�、�.審慎性原則

　　Ⅳ.適時(shí)性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長(zhǎng)期保存。

　　A.即時(shí)保存和備份;本地備份

　　B.定期保存和備份;異地備份

　　C.即時(shí)保存和備份;異地備份

　　D.定期保存和備份;本地備份

　　16.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向(　　)報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　A.全體董事

　　B.全體監(jiān)事

　　C.總經(jīng)理

　　D.合規(guī)管理部門(mén)

　　17.基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.董事會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　18.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)(　　)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

　　A.合規(guī)管理部門(mén)

　　B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　19.下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是(　　)。

　　I.獨(dú)立性原則

　�、�.客觀性原則

　�、�.公正性原則

　�、�.協(xié)調(diào)性原則

　　A.I、Ⅱ

　　B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件

　　C.可以提議召開(kāi)股東會(huì)

　　D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能