基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（17）

　　1(單選題)作為基金份額持有人，其信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與()相關(guān)的披露義務(wù)。

　　A基金股東大會(huì) B基金托管人協(xié)會(huì) C基金份額持有人大會(huì) D基金公司經(jīng)營業(yè)績

　　解析：正確答案”C“，

　　基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，在基金管理人和基金托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集;會(huì)議召開后，如果基金管理人和基金托管人對持有人會(huì)議決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集基金持有人大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

　　2(單選題)目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A半年內(nèi) B一年內(nèi) C二年內(nèi) D公司存續(xù)期內(nèi)

　　解析：正確答案”B“，

　　在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　3(單選題)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A1 B2 C3 D6

　　解析：正確答案”D“，

　　存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　4(單選題)下列資產(chǎn)管理行業(yè)選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是()

　　A資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。 B通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策. C資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來。 D資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場提供流動(dòng)性，降低交易成本.

　　解析：正確答案”C“，

　　暫無解析

　　5(單選題)職業(yè)道德修養(yǎng)是一種()，關(guān)鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A主觀行為 B自律行為 C自我修養(yǎng) D他律

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無解析

　　6(單選題)基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由()依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A中央銀行或財(cái)政部 B中央銀行或證監(jiān)會(huì) C中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局 D中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

　　解析：正確答案”C“，

　　基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　7(單選題)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給()。

　　A中國證監(jiān)會(huì)在證券交易所所在地的派出機(jī)構(gòu) B中國證監(jiān)會(huì)在基金公司主要辦公場所所在地的派出機(jī)構(gòu) C中國證監(jiān)會(huì) D中國證監(jiān)會(huì)在基金公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”C“，

　　證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取書面警告、約見談話、電話提示、公開譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　8(單選題)2007年，()設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A中國證監(jiān)會(huì) B中國銀監(jiān)會(huì) C中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　解析：正確答案”C“，

　　2007年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　9(單選題)證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A中國銀監(jiān)會(huì) B中國證監(jiān)會(huì) C基金業(yè)協(xié)會(huì) D證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　解析：正確答案”B“，

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　10(單選題)以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是()。

　　A指數(shù)基金 B成長型基金 C收入型基金 D平衡型基金

　　解析：正確答案”C“，

　　收入型基金是以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　11(單選題)()在對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　A證券業(yè)協(xié)會(huì) B中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C基金業(yè)協(xié)會(huì) D監(jiān)控中心

　　解析：正確答案”B“，

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

　　12(單選題)申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知()并變更申請登記內(nèi)容。

　　A證券業(yè)協(xié)會(huì) B證監(jiān)會(huì) C銀監(jiān)會(huì) D基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　解析：正確答案”D“，

　　申請登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容。

　　13(單選題)基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A真實(shí)性原則 B準(zhǔn)確性原則 C完整性原則 D及時(shí)性原則

　　解析：正確答案”A“，

　　真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。

　　14(單選題)當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　A債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 B貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金 C債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 D貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

　　解析：正確答案”B“，

　　當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

　　15(單選題)關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

　　A以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象 B本質(zhì)上是一種指數(shù)基金 C可以進(jìn)行套利交易 D會(huì)出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

　　解析：正確答案”D“，

　　套利機(jī)制使得ETF不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象。