一、單項(xiàng)選擇題

　　1.基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為( )和金融負(fù)債。

　　A.持有至到期投資

　　B.可供出售的金融資產(chǎn)

　　C.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　D.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　2.封閉式基金( )披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　3.( )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則核程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。

　　A.基金估值工作小組

　　B.托管銀行

　　C.基金管理公司

　　D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　4.我國(guó)開放式基金的估值頻率是( )

　　A.沒有明確的規(guī)定

　　B.每個(gè)交易日

　　C.每?jī)蓚�(gè)交易日

　　D.每周

　　5.證券投資基金一般在( )結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般( )結(jié)轉(zhuǎn)損益。

　　A.季末，逐日

　　B.季末, 逐月

　　C.月末，逐月

　　D.月末，逐日

　　6.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少( )計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在( )計(jì)算并披露。

　　A.每月，每周

　　B.每周，每個(gè)工作日

　　C.每季度，每周

　　D.每日，每日

　　7.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是( )。

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.申購(gòu)費(fèi)

　　C.基金托管人的托管費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　8.在證券衍生工具基金中，( )管理費(fèi)率一般最高。

　　A.債券基金

　　B.股票基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　9.估值方法的( )是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A.公開性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.長(zhǎng)期性

　　D.一致性

　　10.由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用有( )

　　A.申購(gòu)費(fèi)

　　B.基金管理費(fèi)

　　C.基金托管費(fèi)

　　D.信息披露費(fèi)

　　11.如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用( )基金凈值十萬(wàn)分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.大于或等于

　　12.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的( )時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.3%

　　D.0.35%

　　13.QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)披露。

　　A.估值日前1個(gè)工作日

　　B.估值日

　　C.估值日后1個(gè)工作日

　　D.估值日后2個(gè)工作日

　　14.收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值( )。

　　A.小于等于0

　　B.等于0

　　C.小于0

　　D.大于0

　　15.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例是屬于( )分析。

　　A.基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)

　　B.基金盈利能力

　　C.基金收入情況

　　D.基金投資風(fēng)格

　　16.基金托管費(fèi)年費(fèi)率國(guó)際上通常為( )左右。

　　A.0.25%

　　B..0.2%

　　C. 0.3%

　　D.0.15%