(1)《證券法》的制定機(jī)關(guān)是(　)

　　A. 全國(guó)人大常委會(huì)

　　B. 國(guó)務(wù)院

　　C. 證監(jiān)會(huì)

　　D. 以上都錯(cuò)

　　(2)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　)人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 40

　　D. 50

　　(3)基金信息披露最根本、最重要的原則是(　)。

　　A. 真實(shí)性原則

　　B. 準(zhǔn)確性原則

　　C. 完整性原則

　　D. 及時(shí)性原則

　　(4)基金托管人內(nèi)部控制制度中的(　　)是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄;按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　A. 合法性原則

　　B. 完整性原則

　　C. 及時(shí)性原則

　　D. 審慎性原則

　　(5)配置型基金是指股票部分投資比例通常介于(　　)之問(wèn)的混合型基金。

　　A. 20%一40%

　　B. 40%一60%

　　C. 50%一70%

　　D. 60%一80%

　　(6)按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在(　　)以上。

　　A. 80%

　　B. 60%

　　C. 50%

　　D. 30%

　　(7)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的(　　)。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 1/4

　　D. 1/5

　　(8)公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：(　)

　　A. 彌補(bǔ)虧損

　　B. 提取法定公積金

　　C. 提取任意公積金

　　D. 支付優(yōu)先股紅利

　　(9)以下,(　　)不是證券市場(chǎng)的作用。

　　A. 解決資本供求矛盾

　　B. 實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整

　　C. 解決資本流動(dòng)性

　　D. 解決資本盈利性要求

　　(10)基金管理人內(nèi)部控制的(　　)要求公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則