(21)QFII制度試行是從(　　)年開始。

　　A. 2001年

　　B. 2002年

　　C. 2003年

　　D. 2004年

　　(22)下面關(guān)于一級市場描述不對的是(　　)。

　　A. 流通市場的基礎(chǔ)

　　B. 又叫初級市場

　　C. 是籌集資金的市場

　　D. 是買賣已發(fā)行證券的市場

　　(23)基金托管人內(nèi)部控制制度中的(　　)是指托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約;監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　A. 合法性原則

　　B. 完整性原則

　　C. 及時性原則

　　D. 審慎性原則

　　(24)下列關(guān)于基金定期報告的說法錯誤的是(　)。

　　A. 基金季度報告的投資組合報告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細、前5名債券明細及投資組合報告附注等內(nèi)容。

　　B. 管理人一般應在每個季度結(jié)束之日起15個自然日內(nèi)編制基金季度報告，并將其登載在指定媒體上。

　　C. 基金的半年報會披露報告期末基金所持股票明細及報告期內(nèi)基金累計買人賣出的前20大股票明細。

　　D. 基金年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。

　　(25)(　)是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。

　　A. 基金資產(chǎn)估值

　　B. 基金資產(chǎn)總值

　　C. 基金資產(chǎn)凈值

　　D. 基金份額凈值

　　(26)證券市場在交換財產(chǎn)權(quán)利過程中(　　)。

　　A. 只轉(zhuǎn)讓收益權(quán)

　　B. 只轉(zhuǎn)讓所有權(quán)

　　C. 只轉(zhuǎn)讓風險

　　D. 收益和風險同時轉(zhuǎn)讓

　　(27)在細節(jié)市場上，基金面對的客戶群體是縮小的，客戶的忠誠度卻是(　)的。

　　A. 縮小

　　B. 增大

　　C. 不變

　　D. 先增大后縮小

　　(28)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金代銷機構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時，應當對基金管理人進行審慎調(diào)查;同樣，基金管理人在選擇基金代銷機構(gòu)時，也應對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查。其中內(nèi)容相同的一項是：(　)。

　　A. 誠信狀況

　　B. 經(jīng)營管理能力

　　C. 內(nèi)部控制情況

　　D. 賬戶管理制度

　　(29)對于基金代銷機構(gòu)有違規(guī)情形，下列哪一種方式不能由中國證監(jiān)會來采取?(　)

　　A. 暫停代銷業(yè)務

　　B. 終止代銷業(yè)務

　　C. 罰款

　　D. 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　(30)(　)是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

　　A. 虛假陳述

　　B. 誤導性陳述

　　C. 重大遺漏

　　D. 對證券投資業(yè)績進行預測

　　參考答案：

　　(1) :A　　(2) :B　　(3) :A　　(4) :C　　(5) :B　　(6) :A　　(7) :A　　(8) :A　　(9) :D　　(10) :C

　　(11) :B　　(12) :A　　(13) :C　　(14) :D　　(15) :A　　(16) :D　　(17) :D　　(18) :B　　(19) :A　　(20) :B

　　(21) :B　　(22) :D　　(23) :B　　(24) :B　　(25) :D　　(26) :D　　(27) :B　　(28) :C　　(29) :D　　(30) :A