1. 關(guān)于ETF與LOF，以下敘述錯誤的是( )。

　　A.ETF與LOF都是指數(shù)基金

　　B.ETF與LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF對投資者的資金規(guī)模沒有限制

　　D.ETF報價頻率比LOF高

　　參考答案: A

　　解析：ETF完全是被動式管理，LOF可以是指數(shù)型(被動管理)基金，也可以是主動管理型基金。

　　2. 下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則得是()

　　I.未知價原則

　　II.已知價原則

　　III.份額申購、份額贖回原則

　　IV.金額申購、份額贖回原則

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

　　參考答案: A

　　解析：股票基金、債券基金的申購和贖回原則是未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則。貨幣市場基金的申購和贖回原則是確定價原則和金額申購、份額贖回原則。

　　3. 2009年12月，某指數(shù)增強(qiáng)型基金在申購“深圳燃?xì)狻边^程中，公司發(fā)現(xiàn)基金頭寸不足，要求頭寸復(fù)核崗員工修改初步詢價信息，但頭寸復(fù)核崗員工由于工作疏忽未予修改，導(dǎo)致基金頭寸不足以繳付申購資金款項，申購無效。該風(fēng)險屬于()。

　　A.流動性風(fēng)險

　　B.操作風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.法律合規(guī)風(fēng)險

　　參考答案:

　　解析：題干所述工作疏忽屬于人為，即屬于操作風(fēng)險。

　　4. 關(guān)于私募投資基金，以下描述錯誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　B.私募投資基金以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　C.私募投資基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證登記和備案所提供文件與信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　參考答案: A

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　5. 當(dāng)貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下報告中披露( )。

　　A.年度報告

　　B.半年度報告

　　C.季度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案: C

　　解析：在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%-0.5%間的次數(shù)。

　　6. 下列行為中，構(gòu)成操縱市場的是( ) I.基金經(jīng)理甲和基金經(jīng)理乙通過兩人的多個基金，相互交易股票A ，拉升股價 II.某上市公司大股東散步該公司有重大利好的不實信息，推高公司股價 III.某基金管理公司由于交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致其管理的基金產(chǎn)品不斷不額買賣股票B，導(dǎo)致股票B的價格大幅波動 IV.某明星基金經(jīng)理基于對股票C深入的演變就，重倉該股票，其他投資者也跟風(fēng)買入，導(dǎo)致股票C價格上漲

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案: A

　　解析：操縱市場，是指通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　7. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )原則。

　　A.全面性

　　B.及時性

　　C.客觀性

　　D.安全性

　　參考答案: D

　　解析：基金銷售適用性原則包括:投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則、客觀性原則和及時性原則。

　　8. 關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下表述錯誤的是( )。

　　A.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實

　　B.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

　　C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價

　　D.合規(guī)人員應(yīng)堅持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實

　　參考答案: A

　　解析：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(如選項中有僅，確定，一定，預(yù)期收益率，預(yù)計本金，獲取穩(wěn)定收益等這樣肯定字眼均考慮為不正確)

　　9. 關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會對發(fā)行私募基金實行行政許可

　　B.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會辦理基金備案

　　C.中國證監(jiān)會對私募基金管理機(jī)構(gòu)實行行政許可

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　參考答案: D

　　解析：中國證監(jiān)會對私募基金不設(shè)行政許可，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案�；�金法授權(quán)的法定自律組織是指基金業(yè)協(xié)會。

　　10. 關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是( )。

　　A.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易

　　B.貨幣基金長期受益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資

　　C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

　　D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

　　參考答案: B

　　解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。