11.下列關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

　　C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.基金托管人資格由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　【答案】A

　　【解析】基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，A項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤;

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和日常監(jiān)管，B項(xiàng)錯(cuò)誤;

　　基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　12.我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個(gè)月內(nèi)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)。

　　【考點(diǎn)】合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　13.下列關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員資格管理的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

　　B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核

　　C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

　　D.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長(zhǎng)的任免

　　【答案】A

　　【解析】按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任和改選，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。基金公司的董事長(zhǎng)、董事和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核。

　　【考點(diǎn)】基金運(yùn)作信息披露

　　14.基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　【考點(diǎn)】證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

　　15.基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起(　)日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　16.基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.律師事務(wù)所

　　C.證券交易所

　　D.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】基金機(jī)構(gòu)即基金市場(chǎng)主體，包括基金管理人、基金托管人以及基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)

　　17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起(　)日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集 份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日 內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　【考點(diǎn)】基金的募集與認(rèn)購(gòu)

　　18.基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重(　)。

　　A.審慎的對(duì)投資者進(jìn)行調(diào)查

　　B.對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　C.根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

　　D.對(duì)投資者進(jìn)行投資知識(shí)教育

　　【答案】C

　　【解析】基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。

　　【考點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)

　　19.基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是(　)。

　　A.責(zé)令其限期改正

　　B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

　　C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

　　D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

　　上述股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

　　20.對(duì)基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是(　)。

　　A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行

　　B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人

　　C.在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任

　　D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　【答案】C

　　【解析】在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，原基金管理人應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　【考點(diǎn)】基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)