24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理,甲的朋友是上市公司 B的董事長,當 B非公開增發(fā)股票時,按照職業(yè)道德規(guī)則,甲正確的做法是(D)。
A.甲通過其配偶的證券賬戶,利用朋友關(guān)系與職務優(yōu)勢,參與 B增發(fā)為自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系,就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)
C.在非公開增發(fā)方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股價,使 B能夠按較高價格增發(fā)
D.甲以客觀的專業(yè)分析,作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定
25.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務電子化時,缺乏對系統(tǒng)的全面考慮,在出現(xiàn)操作風險后,追究相關(guān)責任人員時,發(fā)現(xiàn)不能提供當時操作情況的記錄,這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩(wěn)定性
D.安全性
26.按照投資的對象的不同,投資基金可以分為(B)。
A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金
D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金
27.開放式基金注冊登記機構(gòu)通過設立和維護(C),確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機構(gòu)的銷售賬戶
28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試,并經(jīng)由所在機構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后,方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
29.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權(quán)協(xié)議
C.信息披露操作手冊
D.公司風險管理制度
30.關(guān)于收取贖回費,以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)
B.場外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低于贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產(chǎn)
D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師二級建造師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導游考試社會工作者司法考試職稱計算機營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財規(guī)劃師公務員公選考試招警考試選調(diào)生村官
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