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基金從業(yè)資格考試

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2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》備考試題2_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2017年2月23日] 【

  17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下描述錯誤的是(C)。

  A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項(xiàng)

  C.為基金投資決策提供研究支持

  D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  18.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

  A.經(jīng)營管理能力

  B.誠信狀況

  C.人員數(shù)量

  D.內(nèi)部控制情況

  19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

  A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

  B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

  C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

  D.對基金客戶進(jìn)行身份識別

  20.下列不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是(D)。

  A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

  B.基金合同終止的事由,程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

  C.基金持有人大會的召集,議事及表決的程序和規(guī)則

  D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

  21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣,持有期限不少于()。

  A.1000萬,1年

  B.2000萬,3年

  C.1000萬,3年

  D.2000萬,2年

  22.目前,我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。

  A.保險(xiǎn)公司

  B.信托公司

  C.農(nóng)村商業(yè)銀行

  D.證券公司

  23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

  A.基金份額的登記

  B.基金份額的申購

  C.基金份額的認(rèn)購

  D.基金份額的贖回

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責(zé)編:jiaojiao95

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