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基金從業(yè)資格考試強化試卷及參考答案第二套_第4頁

來源:華課網(wǎng)校  [2016年3月3日] 【

  31.下列各項中,不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是( )。

  A.報價單位為每份基金價格

  B.基金的交易遵從“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”的原則

  C.買賣份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

  D.申報價格最小變動單位為0.01元

  32.我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制,漲跌幅最高比例為( )。

  A.3% B.5% C.10% D.12%

  33.我國開放式基金的贖回方式是( )。

  A.數(shù)量贖回 B.金額贖回 C.份額贖回 D.批量贖回

  34.開放式基金贖回費總額的( )應(yīng)歸入基金財產(chǎn)。

  A.10% B.15% C.25% D.50%

  35.基金管理人不得免收持有期低于( )年的投資人的后端申購(認購)費用。

  A.3 B.5 C.6 D.8

  36.開放式基金連續(xù)( )以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請。

  A.2個開放日 B.2日 C.3個開放日 D.3日

  37.關(guān)于ETF份額申購、贖回,下列說法不正確的是( )。

  A.采用金額申購、份額贖回的方式

  B.采用份額申購、份額贖回的方式

  C.申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價

  D.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

  38.關(guān)于LOF份額的上市條件,下列說法錯誤的是( )。

  A.須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請

  B.基金的募集應(yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定

  C.募集金額應(yīng)不少于2億元人民幣

  D.基金份額持有人應(yīng)不少于2000人

  39.QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括( )。

  A.申購和贖回渠道 B.申購與贖回的開放日及時間

  C.申購與贖回的程序、原則 D.拒絕或暫停申購的情形

  40.ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改,應(yīng)在更改前至少( )個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

  A.3 B.5 C.8 D.10

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