(二)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

　　1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容是：識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

　　1)專家調(diào)查法。專家調(diào)查法主要包括頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ê驮L談法。

　　【例】建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法中，不屬于專家調(diào)查法的是()。

　　A.頭腦風(fēng)暴法

　　B.德?tīng)柗品?/P>

　　C.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

　　D.訪談法

　　答案：C

　　2)財(cái)務(wù)報(bào)表法。

　　3)流程圖法。流程圖是按建設(shè)工程實(shí)施全過(guò)程內(nèi)在邏輯關(guān)系制成流程圖，針對(duì)流程圖中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成的損失和對(duì)建設(shè)工程全過(guò)程造成的影響。

　　運(yùn)用流程圖分析，工程項(xiàng)目管理人員可以明確地發(fā)現(xiàn)建設(shè)工程所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。但流程圖分析僅著重于流程本身，而無(wú)法顯示發(fā)生問(wèn)題的損失值或損失發(fā)生的概率。

　　4)初始清單法。

　　如果對(duì)每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：

　　一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低;

　　二是由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意性，其結(jié)果缺乏規(guī)范性;

　　三是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果資料不便積累，對(duì)今后的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作缺乏指導(dǎo)作用。

　　因此，為了避免以上缺陷，有必要建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。

　　建立初始清單有兩種途徑：一是參照保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)公布的潛在損失一覽表;二是通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

　　對(duì)于大型復(fù)雜工程，首先將其按單項(xiàng)工程、單位工程分解，再分別從時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維進(jìn)行分解，可以較容易地識(shí)別出建設(shè)工程主要的、常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　初始清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論。

　　建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單

風(fēng)險(xiǎn)因素		典型風(fēng)險(xiǎn)事件
技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)	設(shè)計(jì)	設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、設(shè)計(jì)缺陷、錯(cuò)誤和遺漏，應(yīng)用規(guī)范不恰當(dāng)，未考慮地質(zhì)條件，未考慮施工可能性等
	施工	施工工藝落后，施工技術(shù)和方案不合理，施工安全措施不當(dāng)，應(yīng)用新技術(shù)新方案失敗，未考慮場(chǎng)地情況等
	其他	工藝設(shè)計(jì)未達(dá)到先進(jìn)性指標(biāo)，工藝流程不合理，未考慮操作安全性等
非技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)	自然與環(huán)境	洪水、地震、火災(zāi)、臺(tái)風(fēng)、雷電等不可抗拒自然力，不明的水文氣象條件，復(fù)雜的工程地質(zhì)條件，惡劣的氣候，施工對(duì)環(huán)境的影響等
	政治法律	法律法規(guī)的變化，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、罷工、經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)等
	經(jīng)濟(jì)	通貨膨脹或緊縮，匯率變化，市場(chǎng)動(dòng)蕩，社會(huì)各種攤派和征費(fèi)的變化，資金不到位，資金短缺等
非技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)	組織協(xié)調(diào)	建設(shè)單位、項(xiàng)目管理咨詢方、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方之間的不協(xié)調(diào)及各方主體內(nèi)部的不協(xié)調(diào)等
	合同	合同條款遺漏、表達(dá)有誤，合同類型選擇不當(dāng)，承發(fā)包模式選擇不當(dāng)，索賠管理不力，合同糾紛等
	人員	建設(shè)單位人員、項(xiàng)目管理咨詢?nèi)藛T、設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理人員、施工人員的素質(zhì)不高、業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)等
非技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)	材料設(shè)備	原材料、半成品、成品或設(shè)備供貨不足或拖延，數(shù)量差錯(cuò)或質(zhì)量規(guī)格問(wèn)題，特殊材料和新材料的使用問(wèn)題，過(guò)度損耗和浪費(fèi)，施工設(shè)備供應(yīng)不足、類型不配套、故障、安裝失誤、選型采當(dāng)?shù)?/P>

　　【例】關(guān)于采用初始清單法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有()。

　　A.初始清單可由有關(guān)人員利用所掌握的豐富知識(shí)設(shè)計(jì)而成

　　B.監(jiān)理初始清單是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)的存在

　　C.利用初始清單有利于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員不遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)

　　D.建立初始清單需要參照同類工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)

　　E.初始清單中列出的風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最終結(jié)論

　　【答案】ABC

　　【例】建設(shè)工程的非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中，屬于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的典型風(fēng)險(xiǎn)事件有()。

　　A.通貨膨脹

　　B.發(fā)生臺(tái)風(fēng)

　　C.工程所在國(guó)遭受經(jīng)濟(jì)制裁

　　D.資金不到位

　　E.發(fā)生合同糾紛

　　答案:AD

　　5)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法。也稱統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)。已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)是識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。

　　6)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。兩個(gè)不同的建設(shè)工程不可能有完全一致的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，花費(fèi)人力、物力、財(cái)力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)査是必不可少的，這既是一項(xiàng)非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。

　　風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體工程特點(diǎn)入手，一方面對(duì)通過(guò)其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn);另一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要風(fēng)險(xiǎn)。通常，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　【例】下列風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法中，有可能發(fā)現(xiàn)其他識(shí)別方法難以識(shí)別出的工程風(fēng)險(xiǎn)的方法是()。

　　A.流程圖法

　　B.初始清單法

　　C.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

　　D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法

　　答案:D

　　(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的重要基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的最主要成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)清單最簡(jiǎn)單的作用是描述存在的風(fēng)險(xiǎn)并記錄可能減輕風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　2.風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

　　風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)是指在定性識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、影響的范圍、可能造成損失的大小以及多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的總體影響等，達(dá)到更清楚地辨識(shí)主要風(fēng)險(xiǎn)因素，有利于工程項(xiàng)目管理者采取更有針對(duì)性的對(duì)策和措施，從而減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的不利影響。

　　風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)包括：確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率;分析單一風(fēng)險(xiǎn)因素的影響范圍大小;分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生時(shí)間;分析各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的結(jié)果，探討這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的影響程度。

　　在單一風(fēng)險(xiǎn)因素量化分析的基礎(chǔ)上，考慮多種風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的綜合影響、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的程度并提出可能的措施作為管理決策的依據(jù)。

　�、棚L(fēng)險(xiǎn)度量

　　1)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及概率分布。分3〜5個(gè)等級(jí)，可調(diào)整。

　　一般應(yīng)用概率分布函數(shù)來(lái)描述風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及概率分布。由于連續(xù)型的實(shí)際概率分布較難確定，因此在實(shí)踐中，均勻分布、三角分布及正態(tài)分布最為常用。

　　2)風(fēng)險(xiǎn)度量方法。

R=F(O,P)
影響程度=F(風(fēng)險(xiǎn)后果，概率)
離散型 隨機(jī)變量	期望值
	方差
連續(xù)型 隨機(jī)變量	期望值
	方差

　　【例】某建設(shè)工程有X、Y、Z三項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，發(fā)生概率分別為：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潛在損失分別為：qx=18萬(wàn)元，qy=10萬(wàn)元，qz=8萬(wàn)元，則該工程的風(fēng)險(xiǎn)度量期望值為()萬(wàn)元。

　　A.1.5

　　B.1.6

　　C.1.8

　　D.4.9

　　答案:D

　�、骑L(fēng)險(xiǎn)評(píng)定

　　1)風(fēng)險(xiǎn)后果的等級(jí)劃分。分為3-5個(gè)等級(jí)。

　　2)風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定。3線9格5等級(jí)。有些區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)量是大致相等的。

　　3)風(fēng)險(xiǎn)可接受性評(píng)定

　　(3)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的方法

　　風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)往往采用定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)進(jìn)行。

　　目前，常用的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)方法有調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)法和敏感性分析法等。這里僅介紹調(diào)查打分法。

　　調(diào)查打分法又稱綜合評(píng)估法或主觀評(píng)分法，是一種最常見(jiàn)、最簡(jiǎn)單且易于應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

　　調(diào)查打分法的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易懂，能節(jié)約時(shí)間，而且可以比較容易地識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　【例】關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可接受性評(píng)定的說(shuō)法，正確的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為大的風(fēng)險(xiǎn)因素是不希望有的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中的風(fēng)險(xiǎn)因素是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為小的風(fēng)險(xiǎn)因素是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為很小的風(fēng)險(xiǎn)因素是可忽略的風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　【例】下列方法中，可用于分析與評(píng)價(jià)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A.經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

　　B.流程圖法

　　C.計(jì)劃評(píng)審技術(shù)法

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表法

　　【答案】C