第二節(jié)工程建設(shè)程序及建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

　　一、工程建設(shè)程序

　　按照工程建設(shè)內(nèi)在規(guī)律，每一項建設(shè)工程都要經(jīng)過策劃決策和建設(shè)實施兩個發(fā)展時期。這兩個發(fā)展時期又可分為若干階段，各階段之間存在著嚴(yán)格的先后次序，可以進行合理交叉，但不能任意顛倒次序。

　　(一)策劃決策階段的工作內(nèi)容

　　建設(shè)工程策劃決策階段的工作內(nèi)容主要包括項目建議書和可行性研究報告的編報和審批。

　　1.編報項目建議書

　　項目建議書的主要作用是推薦一個擬建項目，論述其建設(shè)的必要性、建設(shè)條件的可行性和獲利的可能性，供政府投資主管部門選擇并確定是否進行下一步工作。

　　項目建議書的內(nèi)容視工程項目不同而有繁有簡，但一般應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：⑴項目提出的必要性和依據(jù);⑵產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想;⑶資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備技術(shù)引進國別、廠商的初步分析;⑷投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想;⑸項目進度安排;⑹經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計;⑺環(huán)境影響的初步評價。

　　對于政府投資工程，項目建議書按要求編制完成后，應(yīng)根據(jù)建設(shè)規(guī)模和限額劃分報送有關(guān)部門審批。項目建議書經(jīng)批準(zhǔn)后，可進行可行性研究工作，但并不表明項目非上不可，批準(zhǔn)的項目建議書不是工程項目的最終決策。

　　【例】項目建議書是擬建項目單位向政府投資主管部門提出的要求建設(shè)某一工程項目的建議文件，應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

　　A.項目提出的必要性和依據(jù)B.項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估C.項目建設(shè)地點的初步設(shè)想

　　D.項目的進度安排E.項目融資風(fēng)險分析

　　【答案】ACD

　　2.編報可行性研究報告

　　可行性研究是指在工程項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析建設(shè)工程在技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對工程項目建成后的綜合效益進行預(yù)測和評價的一種投資決策分析活動。

　　凡經(jīng)可行性研究未通過的項目，不得進行下一步工作。

　　3.投資項目決策管理制度

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，政府投資工程實行審批制;非政府投資工程實行核準(zhǔn)制或登記備案制。

　　項目投資決策審批制度

方式		審批、核準(zhǔn)、備案	備注
政府投資工程	審批制	采用直接投資和資本金注入方式：政府需要從投資決策角度審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外，不再審批開工報告，同時還要嚴(yán)格審批其初步設(shè)計和概算。	一般要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機構(gòu)的評估論證，特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。
		采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式：只審批資金申請報告。
非政府投資工程	核準(zhǔn)制	企業(yè)投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中的項目時，僅只需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。	特大型企業(yè)集團投資《目錄》中項目，可按項目單獨申報核準(zhǔn)，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后，屬于《目錄》中的，不再另行申報核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。
	備案制	《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。

　　【例】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，采用投資補助、轉(zhuǎn)貸或貸款貼息的政府投資工程，政府需要審批()。

　　A.項目建議書 B.可行性研究報告

　　C.初步設(shè)計和概算 D.資金申請報告

　　【答案】D

　　【例】 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，下列工程只需審批資金申請報告的有()。

　　A.采用投資補助方式的政府投資工程 B.采用資本金注入方式的政府投資工程

　　C.采用貸款貼息方式的政府投資工程 D.采用銀行貨款方式的企業(yè)投資工程

　　E.采用直接投資方式的政府投資工程

　　【答案】AC

　　(二)建設(shè)實施階段的工作內(nèi)容

　　建設(shè)工程實施階段的工作內(nèi)容主要包括勘察設(shè)計、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝及竣工驗收。對于生產(chǎn)性工程項目，在施工安裝后期，還需要進行生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

　　1.勘察設(shè)計

　　(1)工程勘察。

　　(2)工程設(shè)計。

　　兩階段設(shè)計--初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

　　三階段設(shè)計—重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加技術(shù)設(shè)計。

　　1)初步設(shè)計。初步設(shè)計是根據(jù)可行性研究報告的要求進行具體實施方案設(shè)計，目的是為了闡明在指定的地點、時間和投資控制數(shù)額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設(shè)工程所作出的基本技術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制工程總概算。

　　初步設(shè)計不得隨意改變被批準(zhǔn)的可行性研究報告所確定的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地址和總投資等控制目標(biāo)。如果初步設(shè)計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上或其他主要指標(biāo)需要變更時，應(yīng)說明原因和計算依據(jù)，并重新向原審批單位報批可行性研究報告。

　　2)技術(shù)設(shè)計。技術(shù)設(shè)計應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計和更詳細的調(diào)查研究資料編制，以進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題。

　　【例】在建設(shè)工程勘察設(shè)計工作中，對于重大工程和技術(shù)復(fù)雜工程，可根據(jù)需要增加()階段。

　　A.詳細階段 B.方案設(shè)計 C.技術(shù)設(shè)計 D.施工圖審查

　　【答案】C

　　3)施工圖設(shè)計。

　　施工圖設(shè)計文件的審查。根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖送施工圖審查機構(gòu)審查。施工圖審查機構(gòu)按照有關(guān)法律、法規(guī)，對施工圖涉及公共利益、公眾安全和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容進行審查。審査的主要內(nèi)容包括：

　　1)是否符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn);

　　2)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的安全性;

　　3)勘察設(shè)計企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員以及相關(guān)人員是否按規(guī)定在施工圖上加蓋相應(yīng)的圖章和簽字;

　　4)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須審查的內(nèi)容。

　　任何單位或者個人不得擅自修改審查合格的施工圖。確需修改的，凡涉及上述審查內(nèi)容的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將修改后的施工圖送原審查機構(gòu)審查。

　　【例】根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》，施工圖審查機構(gòu)應(yīng)對施工圖涉及()的內(nèi)容進行審查。

　　A.公共利益 B.工程條件 C.公眾安全 D.工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn) E.施工圖預(yù)算

　　【答案】ACD

　　2.建設(shè)準(zhǔn)備

　　(1)建設(shè)準(zhǔn)備工作內(nèi)容。工程項目在開工建設(shè)之前要切實做好各項準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

　　1)征地、拆遷和場地平整;

　　2)完成施工用水、電、通信、道路等接通工作;

　　3)組織招標(biāo)選擇工程監(jiān)理單位、施工單位及設(shè)備、材料供應(yīng)商;

　　4)準(zhǔn)備必要的施工圖紙;

　　5)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督和施工許可手續(xù)。

　　【例】下列工作中，屬于建設(shè)準(zhǔn)備工作的有()。

　　A.準(zhǔn)備必要的施工圖紙 B.辦理施工許可手續(xù) C.組建生產(chǎn)管理機構(gòu)

　　D.辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) E.審查施工圖設(shè)計文件

　　【答案】ABD

　　(2)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的辦理。建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，應(yīng)當(dāng)?shù)揭?guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)。辦理質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)時需提供下列資料：

　　1)施工圖設(shè)計文件審查報告和批準(zhǔn)書;

　　2)中標(biāo)通知書和施工、監(jiān)理合同;

　　3)建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位工程項目的負(fù)責(zé)人和機構(gòu)組成;

　　4)施工組織設(shè)計和監(jiān)理規(guī)劃(監(jiān)理實施細則)

　　5)其他需要的文件資料。

　　【例】辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時需提供的文件是()。

　　A.施工圖設(shè)計文件 B.施工組織設(shè)計文件

　　C.監(jiān)理單位質(zhì)量管理體系文件 D.建筑工程用地審批文件

　　【答案】B

　　(3)施工許可證的辦理。從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)主管部門申請領(lǐng)取施工許可證。必須申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。

　　工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300m2以下的建筑工程，可以不申請辦理施工許可證。

　　3.施工安裝

　　建設(shè)工程具備開工條件并取得施工許可后才能開始土建工程施工和機電設(shè)備安裝。按照規(guī)定，建設(shè)工程新開工時間是指工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。

　　不需要開槽的工程，以正式開始打樁的日期作為開工日期。鐵路、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程施工的日期作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑、施工用臨時道路和水、電等工程開始施工的日期不能算作正式開工日期。分期建設(shè)的工程分別按各期工程開工的日期計算，如二期工程應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計文件規(guī)定的永久性工程開工的日期計算。

　　4.生產(chǎn)準(zhǔn)備

　　對于生產(chǎn)性工程項目而言，生產(chǎn)準(zhǔn)備是工程項目投產(chǎn)前由建設(shè)單位進行的一項重要工作。生產(chǎn)準(zhǔn)備是銜接建設(shè)和生產(chǎn)的橋梁，是工程項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。建設(shè)單位應(yīng)適時組成專門機構(gòu)做好生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保工程項目建成后能及時投產(chǎn)。

　　生產(chǎn)準(zhǔn)備的主要工作內(nèi)容包括：組建生產(chǎn)管理機構(gòu)，制定有關(guān)管理制度和規(guī)定;招聘和培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織生產(chǎn)人員參加設(shè)備的安裝、調(diào)試和工程驗收工作;落實原材料、協(xié)作產(chǎn)品、燃料、水、電、氣等的來源和其他需協(xié)作配合的條件，并組織工裝、器具、備品、備件等的制造或訂貨等。

　　【例】建設(shè)單位招聘并培訓(xùn)生產(chǎn)人員，組織相關(guān)人員參加設(shè)備安裝、調(diào)試等工作是()階段的工作。

　　A.建設(shè)準(zhǔn)備 B.施工安裝 C.生產(chǎn)準(zhǔn)備 D.竣工驗收

　　【答案】C

　　5.竣工驗收

　　建設(shè)工程按設(shè)計文件的規(guī)定內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)全部完成，并按規(guī)定將施工現(xiàn)場清理完畢后，達到竣工驗收條件時，建設(shè)單位即可組織工程竣工驗收。

　　工程竣工驗收是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標(biāo)志，也是全面考核工程建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟。工程竣工驗收合格后，建設(shè)工程方可投入使用。