二、多項(xiàng)選擇題

　　1、某上市公司董事會(huì)作出決議，通過發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份發(fā)行價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90%，下列各項(xiàng)中，可以用于確定市場(chǎng)參考價(jià)的有(　)。

　　A、本次董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)

　　B、本次董事會(huì)決議公告前60個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)

　　C、本次董事會(huì)決議公告前90個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)

　　D、本次董事會(huì)決議公告前120個(gè)交易日的公司股票交易均價(jià)

　　2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有(　)。

　　A、甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

　　B、乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

　　C、有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓

　　D、有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

　　3、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向符合條件的合格投資者發(fā)行，但下列投資者中不受合格投資者資質(zhì)條件限制的有(　)。

　　A、發(fā)行人的董事

　　B、發(fā)行人的監(jiān)事

　　C、發(fā)行人的高管

　　D、發(fā)行人的持股10%的股東

　　4、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，下列選項(xiàng)所述投資者中，可以成為合格投資者的有(　)。

　　A、凈資產(chǎn)為人民幣600萬(wàn)元的合伙企業(yè)

　　B、社會(huì)保障基金

　　C、名下金融資產(chǎn)為人民幣500萬(wàn)元的個(gè)人投資者王某

　　D、經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的信托公司

　　5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

　　C、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　D、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　6、下列關(guān)于發(fā)行公司債券的期限、面值和發(fā)行價(jià)格的說法正確的有(　)。

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、公司債券每張面值100元

　　C、發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行決定

　　D、發(fā)行價(jià)格不高于募集說明書公告前20個(gè)交易日同行業(yè)公司債券市場(chǎng)平均價(jià)格

　　7、下列股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票的情形中，應(yīng)當(dāng)組織承銷團(tuán)承銷的有(　)。

　　A、股票總額為1000萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣4.8元

　　B、股票總額為5100萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3.5元

　　C、股票總額為5500萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣3元

　　D、股票總額為3100萬(wàn)股，每股價(jià)格為人民幣1.5元

　　8、某股份有限公司首次公開發(fā)行股票6000萬(wàn)股，下列情形屬于發(fā)行失敗的有(　)。

　　A、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為2000萬(wàn)股

　　B、包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬(wàn)股

　　C、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為3000萬(wàn)股

　　D、代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量為4000萬(wàn)股

　　9、上市公司非公開發(fā)行股票，下列關(guān)于其發(fā)行對(duì)象的表述正確的有(　)。

　　A、非公開發(fā)行的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，其發(fā)行對(duì)象不超過10名

　　B、發(fā)行對(duì)象不超過10名是指認(rèn)購(gòu)并獲得本次非公開發(fā)行股票的上市公司原股東不超過10名

　　C、證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認(rèn)購(gòu)的，視為2個(gè)發(fā)行對(duì)象

　　D、信托公司作為發(fā)行對(duì)象，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)

　　10、根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有(　)。

　　A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B、投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

　　C、投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1/3成員選任

　　D、投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　11、下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有(　)。

　　A、上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會(huì)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　B、自證券會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效

　　C、上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　D、增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷