三 、案例分析題

　　1.

　　甲公司為支付貨款，向乙公司簽發(fā)了一張以A銀行為承兌人、金額為100萬元的銀行承兌匯票，A銀行在票據(jù)承兌欄中進行了簽章。乙公司為向丙公司支付租金，將該票據(jù)交付丙公司，但未在票據(jù)上背書和簽章。丙公司因需向丁公司支付工程款，欲將該票據(jù)轉(zhuǎn)讓給丁公司。丁公司發(fā)現(xiàn)票據(jù)上無轉(zhuǎn)讓背書，遂提出異議。丙公司便私刻了乙公司法定代表人劉某的人名章和乙公司公章，加蓋于背書欄，并直接記載丁公司為被背書人。丁公司不知有假，接受了票據(jù)。之后，丁公司為償付欠款將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給了戊公司。戊公司要求丁公司提供擔保，丁公司找到己公司在票據(jù)上作保證簽章，但是未寫明被保證人。

　　甲公司收到乙公司貨物后，發(fā)現(xiàn)貨物存在嚴重質(zhì)量問題，遂要求乙公司退還貨款并承擔違約責任。票據(jù)到期時，戊公司向A銀行提示付款，A銀行以甲公司存入本行的資金不足為由拒絕付款。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)己在票據(jù)上的保證是否有效，誰是被保證人?并說明理由。

　　(2)A銀行拒絕向戊公司付款的理由是否成立?并說明理由。

　　(3)A銀行拒絕付款后，戊公司能否向乙公司和丙公司行使追索權(quán)?并分別說明理由。

　　(4)A銀行拒絕付款后，當戊公司向甲公司行使追索權(quán)時，甲公司能否以其與乙公司之間的買賣合同糾紛尚未解決為由拒絕向戊公司承擔票據(jù)責任?并說明理由。

　　2.

　　甲股份有限公司(簡稱甲公司)，于2011年10月在上海證券交易所上市，其實收股本總額為人民幣12000萬元，最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為10億元。

　　2015年12月，中國證監(jiān)會在對甲公司進行的例行檢查中發(fā)現(xiàn)以下情況：

　　(1)甲公司于2015年3月18日召開了2014年度股東大會，在該次股東大會上審議通過了甲公司對其控股股東乙公司向丙銀行借款提供擔保的決議。在股東大會進行該項表決時乙公司未參與表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的73%獲得通過。

　　(2)甲公司因原材料成本大幅上漲，造成2014年年度虧損600萬元，股東大會決議以法定公積金400萬元和資本公積金200萬元彌補虧損。

　　(3)甲公司財務經(jīng)理劉某2015年2月辭職離任，2015年7月轉(zhuǎn)讓了其所持有甲公司的全部10%股份。

　　2016年5月5日，甲公司董事會對以下融資方案進行了討論：

　　(1)優(yōu)先股發(fā)行方案。該方案的主要內(nèi)容為：公開發(fā)行優(yōu)先股8億股，籌資6億元;股息率暫定5%，每年根據(jù)市場情況調(diào)整一次。

　　(2)非公開發(fā)行公司債券方案。該方案的主要內(nèi)容為：擬非公開發(fā)行公司債券規(guī)模為1億元，期限3年，面值50元;發(fā)行對象為不超過500名的合格投資者。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)甲公司股東大會通過的為其控股股東乙公司向丙銀行借款提供擔保的決議是否合法?并說明理由。

　　(2)甲公司股東大會所作的虧損彌補方案是否合法?并說明理由。

　　(3)劉某的股份轉(zhuǎn)讓行為是否合法?并說明理由。

　　(4)2016年5月5日，甲公司董事會討論的優(yōu)先股發(fā)行方案中，哪些不符合規(guī)定?并說明理由。

　　(5)甲公司的非公開發(fā)行公司債券方案中，有哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

　　3.

　　甲上市公司(簡稱甲公司)主要經(jīng)營餐飲業(yè)務，于2008年1月10日在上海證券交易所上市。因2014年、2015年經(jīng)審計的凈利潤連續(xù)為負值，上海證券交易所對其股票實施了退市風險警示。乙國有獨資公司(由上海市國資委履行出資人職責)為甲公司的控股股東，持有甲公司35%的股份。甲公司2015年經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額為10億元。為了解決甲公司面臨的嚴重財務困難，2016年6月，甲公司、乙公司和丙公司經(jīng)協(xié)商，擬訂了資產(chǎn)重組方案，該方案的部分要點如下：(1)甲公司將其全部經(jīng)營性資產(chǎn)作價15億元出售給乙公司;(2)乙公司將其持有的甲公司35%的股份作價15億元全部協(xié)議轉(zhuǎn)讓給丙公司(丙公司以現(xiàn)金方式支付股份轉(zhuǎn)讓價款);(3)丙公司將其全資子公司丁有限責任公司(主要經(jīng)營電子產(chǎn)品)100%的股權(quán)作價15億元協(xié)議轉(zhuǎn)讓給甲公司。丁公司于2007年設立，2013年、2014年和2015年的凈利潤分別為1100萬元、1600萬元和2300萬元。

　　甲公司召開股東大會對該重組方案進行表決，該方案由出席會議的無關(guān)聯(lián)關(guān)系股東所持表決權(quán)1/2同意。持股1%的小股東王某反對該“出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)”的方案，遂要求公司以合理價格回購其股權(quán)。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)若想受讓乙公司所持有的甲公司股票，丙公司需具備哪些條件(從主體資格、設立時間、盈利能力、受讓價格和價款支付期限等方面回答)?

　　(2)甲公司股東大會的決議是否通過?并說明理由。

　　(3)王某是否有權(quán)要求公司回購其股份?并說明理由。

　　(4)收購人丙公司從乙公司手中直接受讓了35%股權(quán)，在什么情況下可以免于發(fā)出全面要約收購?并說明理由。

　　(5)丙公司的收購行為是否構(gòu)成借殼上市?并說明理由。

　　4.

　　甲公司2010年6月成立至今，一直授權(quán)李某代為辦理與乙公司之間的業(yè)務往來。2016年甲公司因轉(zhuǎn)產(chǎn)致使一臺價值1000萬元的精密機床閑置。李某與乙公司簽訂了一份機床轉(zhuǎn)讓合同。合同約定：該精密機床作價950萬元，甲公司于10月31日之前交貨，乙公司在交貨后10天內(nèi)付清款項。在交貨日前甲公司有確切證據(jù)證明乙公司的經(jīng)營狀況惡化，遂通知乙公司中止交貨并要求乙公司提供擔保，乙公司予以拒絕。又過了1個月甲公司發(fā)現(xiàn)乙公司的經(jīng)營狀況進一步惡化，于是提出解除合同。乙公司遂向法院起訴，法院查明：

　　(1)甲公司與李某的授權(quán)代理書中約定：對精密機床的處置應經(jīng)甲公司股東會特別決議。

　　(2)公司的機床原由丙公司保管，保管期限至10月31日，保管費50萬元。11月5日甲公司將機床提走并約定10天內(nèi)付保管費，11月6日，丙公司主張對該機床行使留置權(quán)。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)甲公司與乙公司之間轉(zhuǎn)讓機床的合同是否有效?并說明理由。

　　(2)甲公司中止履行的理由能否成立?并說明理由。

　　(3)甲公司能否解除合同?并說明理由。

　　(4)丙公司能否行使留置權(quán)?并說明理由。