二 、多項(xiàng)選擇題

　　1.

　　甲股份有限公司擬申請(qǐng)其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓�，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有( )。

　　A.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　B.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)前，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，董事會(huì)無權(quán)作出決議

　　C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過

　　D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　2.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司,其中屬于非上市公眾公司的有( )。

　　A.股票向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的

　　B.股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的

　　C.股票公開轉(zhuǎn)讓，股東超過200人的

　　D.股票公開轉(zhuǎn)讓，股東未超過200人的

　　3.

　　浙江嘉諾銅業(yè)股份有限公司計(jì)劃2015年5月在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市條件的有( )。

　　A.最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例為15%

　　B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元

　　C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同

　　D.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)為人民幣5億元

　　4.

　　某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有( )。

　　A.該公司36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行過證券，目前已消除

　　B.該公司最近36個(gè)月內(nèi)違反工商及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載

　　D.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，存在偽造高級(jí)管理人員簽字的情況

　　5.

　　飛天股份有限公司(以下簡稱“飛天公司”)為擴(kuò)大融資擬申請(qǐng)其股票在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作了申請(qǐng)文件，由保薦人速達(dá)證券公司保薦并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有( )。

　　A.飛天公司的招股說明書申報(bào)稿正式受理后，應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露

　　B.飛天公司的招股說明書預(yù)先披露后，相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改

　　C.如飛天公司制作的申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)終止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理速達(dá)證券公司推薦的發(fā)行申請(qǐng)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　6.

　　某上市公司擬增發(fā)股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司增發(fā)股票一般條件的有( )。

　　A.該公司現(xiàn)任董事2年前受到證券交易所的公開譴責(zé)

　　B.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　C.該公司高級(jí)管理人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　D.該公司上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　　7.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)中，符合法律規(guī)定的有( )。

　　A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%

　　B.控股股東在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　　D.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，該上市公司按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

　　8.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于股票公開發(fā)行方式的表述中，不正確的有( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票不能通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

　　B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于20家

　　C.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

　　D.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

　　9.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保基金配售

　　B.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金配售

　　C.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，公募基金、社�；�金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分

　　D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)�，�?yīng)當(dāng)終止發(fā)行

　　10.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中有權(quán)發(fā)行優(yōu)先股的有( )。

　　A.甲有限責(zé)任公司

　　B.乙股份有限公司

　　C.丙非上市公眾公司

　　D.丁上市公司

　　11.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保護(hù)公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外)，必須在公司章程中規(guī)定( )。

　　A.采取固定股息率

　　B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

　　C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度

　　D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

　　12.

　　根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中，正確的有( )。

　　A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上，公司債券每張面值100元，發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價(jià)確定

　　C.公開發(fā)行公司債券募集的資金，除了用于核準(zhǔn)的用途以外，還可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

　　D.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)