1()要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　A明確責(zé)任

　　B權(quán)利制衡

　　C風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D嚴(yán)格授權(quán)

　　解析：正確答案”D“

　　2關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是()。

　　A可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

　　B及時(shí)了解基金投資的所有具體品種

　　C可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　D判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　解析：正確答案”D“基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷。在基金份額的募集過(guò)程中，基金招募說(shuō)明書(shū)等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品，而不是判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　3以下說(shuō)法正確的是()。

　　A開(kāi)放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　B投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)

　　C封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制相同

　　D封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同

　　解析：正確答案”D“封閉式基金和開(kāi)放式基金份額限制不同;投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài);封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　4關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是()。

　　A開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

　　B基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

　　C快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

　　D基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

　　解析：正確答案”B“在證券投資基金的發(fā)展過(guò)程中，基金市場(chǎng)行業(yè)集中趨勢(shì)明顯，資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)最大的基金管理公司所占的市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大。所以隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，許多基金管理公司不得不走上兼并、收購(gòu)的道路，這反過(guò)來(lái)進(jìn)一步加劇了基金市場(chǎng)的集中趨勢(shì)。

　　5()是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

　　A健全性原則

　　B有效性原則

　　C獨(dú)立性原則

　　D相互制約原則

　　解析：正確答案”C“

　　6下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是()。

　　A建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　D以上說(shuō)法都正確

　　解析：正確答案”D“基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　7《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　A監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D證券登記結(jié)算公司

　　解析：正確答案”C“《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　8下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

　　B成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　解析：正確答案”C“價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善�，其市盈率、市凈率通常較高。

　　9基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()并且長(zhǎng)期保存。

　　A即時(shí)保存;本地備份

　　B定期保存;異地備份

　　C即時(shí)保存;異地備份

　　D定期保存;本地備份

　　解析：正確答案”C“基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長(zhǎng)期保存。

　　1基金托管協(xié)議是明確基金管理人與()各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B基金托管人

　　C基金份額持有人

　　D基金銷(xiāo)售代理人

　　解析：正確答案”B“基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、收益分配、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　11下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　解析：正確答案”A“基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　12以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)人監(jiān)管

　　C基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　D基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　解析：正確答案”C“A項(xiàng)，基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);B項(xiàng)，商業(yè)銀行取得基金托管資格后，其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括基金托管職責(zé)的履行情況與基金托管部門(mén)內(nèi)部控制情況兩個(gè)方面。

　　13證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。

　　A基金募集 B基金交易

　　C注冊(cè)登記 D基金變更

　　解析：正確答案”A“基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。

　　14基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是()。

　　A基金凈值公告

　　B年度報(bào)告

　　C半年度期報(bào)告

　　D基金上市交易公告書(shū)

　　解析：正確答案”B“基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　15基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案”D“基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。