16公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A基金公司監(jiān)事會(huì)

　　B基金公司董事會(huì)

　　C基金管理公司董事會(huì)

　　D基金公司股東大會(huì)

　　解析：正確答案”D“公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。而股東大會(huì)是股份公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　17基金年底報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是()。

　　A基金份額凈值增長(zhǎng)率

　　B周末基金份額凈值

　　C期末可供分配利潤(rùn)

　　D基金凈值總額

　　解析：正確答案”A“本期基金份額凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過(guò)將基金凈值增長(zhǎng)指標(biāo)和同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。

　　18開放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在()之間進(jìn)行的。

　　A基金份額持有人與銷售代理人

　　B基金份額持有人與基金管理人

　　C基金份額持有人與注冊(cè)登記人

　　D基金份額持有人與基金份額持有人

　　解析：正確答案”B“投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常稱為基金的申購(gòu)。開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開放式基金份額的行為。可見(jiàn)開放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在基金份額持有人和基金管理人之間進(jìn)行的。

　　19可能對(duì)基金持有人以及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大的影響的事項(xiàng)不包括()。

　　A基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

　　D延長(zhǎng)基金合同期限

　　解析：正確答案”C“C項(xiàng)應(yīng)為“開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付”。

　　20根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　A基金存續(xù)期

　　B法律形式

　　C基金規(guī)模

　　D投資理念

　　解析：正確答案”B“證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　212001年9月，我國(guó)第一只開放式基金()誕生。

　　A華安創(chuàng)新

　　B淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C基金開元

　　D基金金泰

　　解析：正確答案”A“2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

　　22關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是()履行的職責(zé)。

　　A合規(guī)管理部門 B管理層

　　C督察長(zhǎng) D監(jiān)事會(huì)

　　解析：正確答案”C“關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是督察長(zhǎng)履行的職責(zé)。

　　23內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循()原則，以具有前瞻|生，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。

　　A合法、合規(guī)性 B全面性

　　C審慎性 D適時(shí)性

　　解析：正確答案”D“

　　24下列屬于后臺(tái)部門的是()。

　　A行政管理部 B人事部

　　C清算部 D以上都正確

　　解析：正確答案”D“后臺(tái)部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術(shù)等部門。

　　25道德和法律都是()，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　A行為規(guī)范 B自我約束

　　C功能互補(bǔ) D相互促進(jìn)

　　解析：正確答案”A“

　　26QDII基金的凈值在()披露。

　　A估值日

　　B估值日后1～2個(gè)工作日

　　C估值后2～3個(gè)工作日

　　D估值后3～5個(gè)工作日

　　解析：正確答案”B“QDII基金的凈值在估值后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　27()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A公正性 B協(xié)調(diào)性 C公正性 D健全性

　　解析：正確答案”B“協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　2810日前我國(guó)公募證券投資基金全部是()，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。

　　A公司型基金;契約型基金

　　B契約型基金;公司型基金

　　C契約型基金;封閉式基金

　　D公司型基金;開放式基金

　　解析：正確答案”B“目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。

　　29相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B收益共享

　　C買者自慎

　　D買者自負(fù)

　　解析：正確答案”C“相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　30下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是()。

　　A罰款

　　B提示改正

　　C出具監(jiān)管警示函

　　D暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　解析：正確答案”A“可采取的行政監(jiān)管處罰措施有：提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改;對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函;責(zé)令基金監(jiān)管公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。