第四部分 第三章 商事法律制度

　　一、單項選擇題

　　1、下列關于保險合同的表述中，錯誤的是(　)。

　　A、保險合同是投保人和保險人約定保險權利義務關系的協(xié)議

　　B、保險合同的內(nèi)容是保險雙方的權利義務關系

　　C、受益人是指與保險人訂立保險合同，并按照保險合同負有支付保險費義務的人

　　D、保險人是指與投保人訂立保險合同，并承擔賠償或者給付保險金責任的保險公司

　　2、以(　)為標準，可以將公司分為母公司和子公司。

　　A、公司的外部控制或附屬關系

　　B、公司信用基礎

　　C、公司股東承擔責任的范圍和形式

　　D、公司的內(nèi)部管轄關系

　　3、按照《票據(jù)法》的規(guī)定，票據(jù)不包括(　)。

　　A、信用證

　　B、匯票

　　C、本票

　　D、支票

　　4、為匯票所獨有的是(　)。

　　A、承兌

　　B、保證

　　C、出票

　　D、背書

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　　5、下列關于信托形式的敘述，錯誤的是(　)。

　　A、設立信托，可以采取書面形式或者口頭形式

　　B、書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等

　　C、采取信托合同形式設立信托的，信托合同簽訂時，信托成立

　　D、采取其他書面形式設立信托的，受托人承諾信托時，信托成立

　　6、設立信托后，委托人可以解除信托的情形不包括(　)。

　　A、受益人對委托人有重大侵權行為

　　B、經(jīng)受益人同意

　　C、受益人對其他共同受益人有重大侵權行為

　　D、信托文件規(guī)定的其他情形

　　7、下列關于非公開發(fā)行的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、非公開發(fā)行也稱為私募發(fā)行

　　B、采用非公開的方式，向特定對象發(fā)行的行為

　　C、不得采用公開勸誘和變相公開的方式

　　D、可以使用廣告宣傳

　　8、目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度是(　)。

　　A、核準制

　　B、注冊制

　　C、審批制

　　D、備案制

　　9、證券公司根據(jù)發(fā)行人的委托，為了發(fā)行人的利益向投資者銷售、促成銷售或者代為銷售擬發(fā)行證券的行為是(　)。

　　A、證券流通

　　B、證券承銷

　　C、證券銷售

　　D、證券購買

　　10、公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、公司債券的期限為一年以上

　　B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C、公司最近三年無虧損

　　D、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　11、以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的中小企業(yè)和新興企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值的基金是(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權基金

　　C、風險投資基金

　　D、對沖基金

　　12、投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金是(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權基金

　　C、風險投資基金

　　D、另類投資基金

　　13、負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督的是(　)。

　　A、國務院

　　B、基金業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會

　　14、投資連結保險銷售人員應至少有1年以上保險銷售經(jīng)驗，接受過不少于(　)的專項培訓。

　　A、10小時

　　B、20小時

　　C、30小時

　　D、40小時

　　二、多項選擇題

　　1、以公司股東承擔責任的范圍和形式為標準，可以將公司分為(　)。

　　A、無限公司

　　B、有限責任公司

　　C、股份有限公司

　　D、兩合公司

　　E、人合公司

　　2、以下關于董事會的說法，正確的有(　)。

　　A、召集股東會，并向股東會報告工作

　　B、董事長主持股東會，召集并主持董事會

　　C、執(zhí)行股東大會決議，負責公司日常經(jīng)營決策

　　D、聘任或者解聘公司經(jīng)理，制定公司基本管理制度

　　E、董事會必須對股東會負責，接受股東會監(jiān)督

　　3、公司終止主要情形有(　)。

　　A、公司解散

　　B、公司破產(chǎn)

　　C、公司兼并

　　D、公司重組

　　E、公司分立

　　4、下列關于票據(jù)的說法中，正確的有(　)。

　　A、票據(jù)是完全有價證券

　　B、票據(jù)是要式證券

　　C、票據(jù)是一種無因證券

　　D、票據(jù)是設權證券

　　E、票據(jù)是債權證券

　　5、有下列(　)情形之一的，信托終止。

　　A、信托文件規(guī)定的終止事由發(fā)生

　　B、信托當事人協(xié)商同意

　　C、信托的存續(xù)違反信托目的

　　D、受益人對委托人有重大侵權行為

　　E、信托目的已經(jīng)實現(xiàn)或者不能實現(xiàn)

　　6、《證券法》貫徹的原則中，(　)是《證券法》的最基本原則。

　　A、公平原則

　　B、公正原則

　　C、公開原則

　　D、平等原則

　　E、自愿原則

　　7、股份有限公司申請股票上市，應當符合的條件有(　)。

　　A、股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D、公司股本總額超過人民幣4億元的

　　E、公司最近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　8、按照基金投資對象的不同可以分為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、私募股權基金

　　C、風險投資基金

　　D、對沖基金

　　E、另類投資基金

　　9、商業(yè)銀行申請注冊基金銷售業(yè)務資格，除應具備《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金銷售機構所規(guī)定的基本條件外，還應具備以下(　)特別條件。

　　A、有專門負責基金銷售業(yè)務的部門

　　B、公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2

　　C、最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰

　　D、資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定

　　E、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人

　　三、判斷題

　　1、再保險(reinsurance)是保險人在原保險合同的基礎上，通過簽訂分保合同，將其所承保的部分風險和責任向其他保險人進行保險的行為，也稱一次保險。(　)

　　2、公司，是指股東依照《公司法》的規(guī)定出資設立，股東以其出資額或認購的股份對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人。(　)

　　3、公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照，此時，公司不能再進行經(jīng)營活動，不需要清算，可直接注銷營業(yè)執(zhí)照。(　)

　　4、票據(jù)，是指出票人依法簽發(fā)，由自己無條件支付或委托他人按事先約定的條件支付一定金額的有價證券。(　)

　　5、2015年4月20日，全國人大財政經(jīng)濟委員會提請全國人大常委會審議《人民共和國證券法(修訂草案)》，其中一條重要的修改內(nèi)容是將我國股票發(fā)行由核準制變?yōu)閷徟�制�?　)

　　6、根據(jù)2013年《證券投資基金銷售管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令 第91號)第八條的規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。(　)