1 題 (多項選擇題)

　　債券收益的來源是(　　)。

　　A.利息收入

　　B.本金價差

　　C.資本損益

　　D.市場利率價差

　　E.公司稅后利潤

　　正確答案：A,B,C,

　　2 題 (多項選擇題)

　　下列關于憑證式債券的說法正確的是(　　)。

　　A.券面上印制票面金額

　　B.憑證式債券是一種國家儲蓄債，可記名、掛失

　　C.“憑證式國債首款憑證”記錄債權，不能上市流通

　　D.憑證式債券不可以提前兌付

　　E.憑證式國債的收益高于記賬式國債

　　正確答案：B,C,

　　3 題 (多項選擇題)

　　政府債券與金融債券的不同表現(xiàn)在(　　)。

　　A.政府債券被稱為“金邊債券”

　　B.政府債券比金融債券信用等級高

　　C.政府債券比金融債券的風險小

　　D.政府債券可以免稅，金融債券都是不可以免稅的

　　E.短期政府債券的流動性好于長期政府債券

　　正確答案：A,B,C,E,

　　4 題 (多項選擇題)

　　下列說法正確的是(　　)。

　　A.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經營效益

　　B.債券的直接收益取決于債券利率

　　C.債券的利率是不確定的，投資風險大

　　D.基金主要投資于有價證券，能滿足那些不能直接參與股票、債券投資的個人和機構的需要

　　E.國債不存在違約風險

　　正確答案：A,B,D,

　　5 題 (多項選擇題)

　　下列關于基金當事人之間的關系說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金持有人與管理人之間是所有者與經營者之間的關系

　　B.基金持有人與托管人是相互制衡的關系

　　C.基金管理人和托管人是委托與受托的關系

　　D.基金托管人為商業(yè)銀行

　　E.以上說法都正確

　　正確答案：B,C,D,E,

　　6 題 (多項選擇題)

　　下列關于基金管理的說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理費是從基金資產之外給付的

　　B.基金管理費是按照月支付的

　　C.基金管理費率的大小與基金規(guī)模成正比

　　D.基金管理費率與風險成反比

　　E.基金管理費率由商業(yè)銀行決定

　　正確答案：A,C,D,

　　7 題 (多項選擇題)

　　證券投資基金的投資者投資于基金仍有可能面臨風險。證券投資基金存在的風險主要有(　　)。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.巨額贖回風險

　　D.系統(tǒng)風險

　　E.匯率風險

　　正確答案：A,B,C,

　　8 題 (多項選擇題)

　　某客戶計劃投資黃金，則其可以選擇的投資方式有(　　)。

　　A.金幣

　　B.“紙黃金”

　　C.黃金遠期買賣

　　D.黃金期貨

　　E.黃金基金

　　正確答案：A,B,D,E,

　　9 題 (多項選擇題)

　　保險的功能包括(　　)。

　　A.風險回避

　　B.實施補償

　　C.免稅效應

　　D.轉移風險

　　E.保值增值

　　正確答案：B,C,D,E,

　　10 題 (多項選擇題)

　　普通股票股東享有的權利主要是(　　)。

　　A.公司重大決策的參與權

　　B.公司盈余和剩余資產分配權

　　C.選擇管理者

　　D.優(yōu)先認購新股的權利

　　E.請求召開臨時股東大會

　　正確答案：A,B,D,E,

　　11 題 (多項選擇題)

　　證券投資基金的當事人主要有(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金管理人

　　E.基金代銷人

　　正確答案：A,B,D,

　　12 題 (多項選擇題)

　　證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在(　　)。

　　A.投資者地位不同

　　B.經濟關系不同

　　C.投資工具性質不同

　　D.收益與風險不同

　　E.投資回收方式不同

　　正確答案：A,B,C,D,E,

　　13 題 (多項選擇題)

　　客戶甲于2008年4月15日在中國銀行某網點認購了由國泰基金管理有限公司發(fā)行的國泰金鹿保本基金。該證券投資基金的當事人為(　　)。

　　A.客戶甲是基金持有人

　　B.國泰基金公司是基金管理人

　　C.中國銀行是基金管理人

　　D.中國銀行是基金托管人

　　E.國泰基金公司是基金托管人

　　正確答案：A,B,D,

　　14 題 (多項選擇題)

　　信托關系人不包括(　　)。

　　A.信托人

　　B.委托人

　　C.受托人

　　D.托管人

　　E.受益人

　　正確答案：A,D,

　　15 題 (多項選擇題)

　　影響股票價格變動的因素有(　　)。

　　A.供求關系

　　B.公司凈資產

　　C.公司的派息政策

　　D.國際金融市場波動

　　E.股票分割

　　正確答案：A,B,C,D,E,

　　16 題 (單項選擇題)(每題 0.50 分)

　　某基金的資產配置長期維持在如下水平：股票75%、債券20%、現(xiàn)金5%，則基本上可以判斷，該基金是(　　)。

　　A.成長型基金

　　B.股票型基金

　　C.平衡型基金

　　D.收入型基金

　　正確答案：B,

　　17 題 (單項選擇題)(每題 0.50 分)

　　關于基金贖回費的歸屬說法正確的是(　　)。

　　A.是一種手續(xù)費，全部歸銷售機構

　　B.全部計人基金資產

　　C.部分作為手續(xù)費，部分計人基金資產

　　D.由基金合同規(guī)定，可以全部作為手續(xù)費，也可以全部計人基金資產

　　正確答案：D,

　　18 題 (單項選擇題)(每題 0.50 分)

　　作為投資產品，(　　)流動性最好。

　　A.股票基金

　　B.房地產

　　C.貨幣基金

　　D.資金信托產品

　　正確答案：C,

　　19 題 (單項選擇題)(每題 0.50 分)

　　某開放式基金的管理費為1.0%，申購費1.0%，托管費0.2%。某投資者以10000元現(xiàn)金申購，如果當日基金單位凈值為1.5元，則該投資者得到的基金份額是(　　)(保留兩位小數)。

　　A.6666.67份

　　B.6587.62份

　　C.6600.66份

　　D.6523.16份

　　正確答案：C,

　　20 題 (多項選擇題)

　　股票投資會使投資者承擔多種風險，其中屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)。

　　A.經營風險

　　B.財務風險

　　C.市場風險

　　D.信用風險

　　E.貨幣政策風險

　　正確答案：A,B,D,