大家都知道2020年3月的證券從業(yè)考試報(bào)名延期了，但是大家還是要按照正常的考試時(shí)間來(lái)備考哦。先來(lái)了解下證券從業(yè)考試，章節(jié)重點(diǎn)知識(shí)及章節(jié)分值分布吧~

　　考生想及時(shí)知道后續(xù)報(bào)名時(shí)間，可以關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或加入證券從業(yè)交流群：303634355 ，獲取報(bào)名時(shí)間！還能和考友一起交流學(xué)習(xí)！定期學(xué)習(xí)資料分享！

　　《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》

　　第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　考分權(quán)重：40分

　　重要考點(diǎn)舉例：公司的種類(lèi);股份有限公司的設(shè)立方式與程序;合伙企業(yè)的種類(lèi);特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容;有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱(chēng);有限合伙企業(yè)的特殊性;違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任;證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;債券上市的條件和申請(qǐng);上市公司收購(gòu)的方式;基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

　　第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

　　考分權(quán)重：20分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對(duì)公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定;證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;反洗錢(qián)的定義;洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理要求;涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求;證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定;證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施;證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定;客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求;掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;

　　第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　考分權(quán)重：35分

　　重要考點(diǎn)舉例：科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求;存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制;滬倫通的定義、投資者適當(dāng)性管理要求;。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況;證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;違反證券發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系;融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則;證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定;證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

　　第四章 證券市場(chǎng)違法違規(guī)及法律責(zé)任

　　考分權(quán)重：5分

　　重要考點(diǎn)舉例：非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任;違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定;

　　《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

　　第一章 金融市場(chǎng)體系

　　考分權(quán)重：5分

　　重要考點(diǎn)舉例：金融市場(chǎng)的概念;金融市場(chǎng)的功能;直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi);全球金融體系的主要參與者;英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征

　　第二章 中國(guó)金融體系與多層次資本市場(chǎng)

　　考分權(quán)重：5分

　　重要考點(diǎn)舉例：我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義;場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn);掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo);掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。

　　第三章 證券市場(chǎng)主體

　　考分權(quán)重：12分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券發(fā)行人的概念和分類(lèi);證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi);企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者;我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容;證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成。

　　第四章 股票

　　考分權(quán)重：22分

　　重要考點(diǎn)舉例：股票的定義、性質(zhì)和特征;股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念;新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式;滬港通和深港通的概念及組成部分;股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系;貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念

　　第五章 債券

　　考分權(quán)重：23分

　　重要考點(diǎn)舉例：債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);國(guó)際債券的定義、特征和分類(lèi);外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);資產(chǎn)證券化的具體操作要求;債券報(bào)價(jià)的主要方式;影響債券價(jià)值的基本因素;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià);

　　第六章 證券投資基金

　　考分權(quán)重：15分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券投資基金的概念和特點(diǎn);契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的概念與區(qū)別;公募基金與私募基金的區(qū)別;交易所交易基金與上市開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念;開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式;不同類(lèi)型基金利潤(rùn)分配的原則;基金信息披露的禁止性規(guī)定;對(duì)非公開(kāi)募集證券投資基金的基本規(guī)范;

　　第七章 金融衍生工具

　　考分權(quán)重：12分

　　重要考點(diǎn)舉例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分類(lèi);股權(quán)類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;金融期貨的種類(lèi)與基本功能;金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;

　　第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

　　考分權(quán)重：5分

　　重要考點(diǎn)舉例：風(fēng)險(xiǎn)的三種定義;損失、不確定性、波動(dòng)性、危險(xiǎn)等與風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的概念;風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo);市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo);信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與信用評(píng)級(jí);流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)衡量的四個(gè)指標(biāo)的含義及流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計(jì)算方式。

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