[單選題]證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在公司(　)中明確規(guī)定。

　　A招股說明書

　　B上市公告

　　C章程

　　D股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要

　　參考答案：C

　　[單選題]一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象的基金稱為(　)。

　　A主動(dòng)型基金

　　B收入型基金

　　C平衡型基金

　　D被動(dòng)型基金

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素是()。

　　A市場席位進(jìn)入

　　B提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬

　　C賬戶管理

　　D清算結(jié)算

　　參考答案：B

　　[單選題]下列關(guān)于股票股息的說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A股票股息可以來自公司新增發(fā)的股票或一部分庫存股票

　　B股票股息實(shí)際上是公司將當(dāng)年的留存收益資本化

　　C股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移

　　D發(fā)放股票股息會(huì)帶來公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益總額的減少，而其負(fù)債保持不變

　　參考答案：D

　　[單選題]投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為(　)。

　　A封閉式基金

　　B開放式基金

　　C風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D產(chǎn)業(yè)基金

　　參考答案：B

　　[單選題]關(guān)于缺口，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A缺口，通常又稱為“跳空”，是指證券價(jià)格在快 速大幅波動(dòng)中沒有留下任何交易的一段真空區(qū)域

　　B缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的寬度表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。一般來說，缺口愈寬，運(yùn)動(dòng)的動(dòng)力愈大;反之，則愈小

　　C持續(xù)性缺口具有的一個(gè)比較明顯特征是，它一般會(huì)在3日內(nèi)回補(bǔ);同時(shí)，成交量很小，很少有主動(dòng)的參與者

　　D一般來說，突 破缺口形態(tài)確認(rèn)以后，無論價(jià)位(指數(shù))的升跌情況如何，投資者都必須立即作出買入或賣出的指令，即向上突 破缺口被確認(rèn)立即買入

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于生命周期理論的說法中，錯(cuò)誤的有( )。 Ⅰ 家庭生命周期分為家庭成長期、家庭成熟期、家庭衰退期三個(gè)階段 Ⅱ 個(gè)人生命周期與家庭生命周期聯(lián)系不大 Ⅲ 個(gè)人是在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)計(jì)劃自己的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄行為，在整個(gè)生命周期內(nèi)實(shí)行消費(fèi)的最 佳配置 Ⅳ 金融理財(cái)師在為客戶設(shè)計(jì)產(chǎn)品組合時(shí)，無須考慮個(gè)人生命周期因素

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]關(guān)于行為金融理論，下列說法正確的有()。 Ⅰ.過度自信會(huì)導(dǎo)致交易不足 Ⅱ.稟賦效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致過度交易 Ⅲ.可得性偏差會(huì)導(dǎo)致本土偏好 Ⅳ.錨定效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致貨幣幻覺

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　[單選題]通貨膨脹對(duì)證券市場的影響應(yīng)具體問題具體分析，如( )。 Ⅰ 只要有通貨膨脹，證券市場價(jià)格都會(huì)下降 Ⅱ 溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股價(jià)的影響較小 Ⅲ 若通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)，有利于股價(jià)上升 Ⅳ 嚴(yán)重的通貨膨脹會(huì)引起股價(jià)和債券價(jià)格下跌

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]以下能夠?qū)�客戶風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行分析的指標(biāo)是( )。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅱ.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度

　　AⅠ.Ⅳ

　　BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

　　CⅡ.Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：C

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