[單選題]道氏理論認為，最重要的價格是()。

　　A最高價

　　B最低價

　　C收盤價

　　D開盤價

　　參考答案：C

　　[單選題]創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過約定期限 仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔 公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。(　)

　　A3個月;30日

　　B30日;30日

　　C30日;3個月

　　D3個月;3個月

　　參考答案：A

　　[單選題]證券產(chǎn)品進場時機選擇的要求有()。 I 進場時機的選擇應(yīng)結(jié)合證券市場環(huán)境 II 進場時機選擇應(yīng)當(dāng)在構(gòu)建投資組合的基礎(chǔ)之上 III 選擇進場時機需要消極的投資思維跟進 IV 進場時機的選擇應(yīng)當(dāng)制定合理的退出目標(biāo) V 進場時機的選擇應(yīng)當(dāng)制定合理的進入目標(biāo)

　　AI、III、IV

　　BI、II、IV

　　CI、II、V

　　DI、II、III、IV、V

　　參考答案：B

　　[單選題]下列對證券投資顧問后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的目標(biāo)，說法正確的是()。 I 進一步有針對性地加強執(zhí)業(yè)人員對證券市場法律法規(guī)的掌握程度 II 增強執(zhí)業(yè)人員的守法意識 III 增強執(zhí)業(yè)人員的誠信意識 IV 提高執(zhí)業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、III、IV

　　DI、II、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]以下不屬于主動輪動策略的優(yōu)點有()。 I 容易理解，且符合自上而下的投資理念，適合機構(gòu)投資者進行行業(yè)配置 II 少了對行業(yè)特殊性和公司信息的依賴 III 抗壓力能力得到增強 IV 依據(jù)貨幣需求增速M2進行輪動，使得策略具有較強的可操作性

　　AI、III、IV

　　BII、III

　　CIII、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：D

　　[單選題]信用風(fēng)險客戶評級的內(nèi)容主要包括( )。 Ⅰ 違約Ⅱ 違約概率 Ⅲ 統(tǒng)計違約模型Ⅳ 違約風(fēng)險暴露

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A1%~10%

　　B1%~5%

　　C5%~10%

　　D10%以下

　　參考答案：B

　　[多選題]滬深300指數(shù)的成分股的選擇空間是(　　)。

　　A非ST、*ST股票、非暫停上市股票

　　B公司經(jīng)營狀況良好，最近1年無重大違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題

　　C上市交易時間超過一季度(流通市值排名前30位除外)

　　D股票價格無明顯的異常波動或市場操縱

　　參考答案：ABCD

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