[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是(　　)。

　　A按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　B負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督

　　參考答案：C

　　[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由(　　)制定。

　　A會員大會

　　B理事會

　　C股東大會

　　D證券交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]下面不屬于獨立衍生工具的是(　　)。

　　A可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B遠(yuǎn)期合同

　　C期貨合同

　　D互換和期權(quán)

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A股東權(quán)利

　　B管理權(quán)利

　　C分配權(quán)利

　　D指揮權(quán)利

　　參考答案：A

　　[多選題]關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度，下列描述中正確的有(　)。

　　A結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)

　　B逐日盯市制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

　　C結(jié)算所不以獨立的公司形式組建

　　D結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市剎度

　　參考答案：ABD

　　[多選題]下列符合股價性質(zhì)的描述有( )。

　　A在看漲市場中，股價直線上升

　　B在看跌市場中，股價直線下降

　　C在整個看漲行市中，幾乎所有的股票價格都會上漲

　　D在整個看跌行市中，幾乎所有的股票價格都不可避免地有所下跌

　　參考答案：CD

　　[單選題]加強指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別不在于()。Ⅰ投資管理方式不同Ⅱ風(fēng)險控制程度不同Ⅲ收益率不同Ⅳ交易成本和管理費用不同。

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過下列方式(　)公示公司的名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格、證券投資顧問的姓名與執(zhí)業(yè)資格編碼，方便投資者查詢、監(jiān)督。 Ⅰ.營業(yè)場所Ⅱ.證監(jiān)會網(wǎng)站Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.公司網(wǎng)站

　　AⅠ.Ⅲ

　　BⅢ.Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ.Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ.Ⅳ

　　參考答案：D

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