一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。該項(xiàng)業(yè)務(wù)被稱之為(  )業(yè)務(wù)。[2017年6月真題]

　　A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　B.投資銀行

　　C.企業(yè)融資

　　D.投資顧問(wèn)

　　【答案】D查看答案

　　【解析】證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　22010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，進(jìn)一步規(guī)范了(  )業(yè)務(wù)。[2017年2月真題]

　　A.投資顧問(wèn)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.證券投資咨詢

　　D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　【答案】C查看答案

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，進(jìn)一步規(guī)范了證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　3證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)(  )利益。[2016年11月真題]

　　A.客戶

　　B.證券投資顧問(wèn)個(gè)人

　　C.公司

　　D.公司股東

　　【答案】A查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第五條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

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　　4證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)(  )，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。[2016年10月真題]

　　A.提供投資顧問(wèn)的服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)

　　B.提示具體買(mǎi)賣(mài)時(shí)點(diǎn)

　　C.不基于證券研究報(bào)告

　　D.提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D查看答案

　　【解析】證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等，證券投資顧問(wèn)的主要職責(zé)包括：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

　　5證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守(  )和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息及其他違法違規(guī)情形。[2018年3月真題]

　　A.《證券法》

　　B.《人民共和國(guó)廣告法》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　【答案】B查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《人民共和國(guó)廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

　　6(  )向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求了解客戶的情況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。[2016年9月真題]

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資顧問(wèn)

　　【答案】C查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

　　7根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于(  )年。[2017年12月真題]

　　A.10

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　【答案】D查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　8證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由(  )制訂。[2016年9月真題]

　　A.證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.滬深交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】C查看答案

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。