B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2.證券公司可以按照下列(　　)方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　　Ⅰ 服務(wù)期限Ⅱ 客戶資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ 投資業(yè)績(jī)Ⅳ 差別傭金

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　3.下列關(guān)于增長(zhǎng)型行業(yè)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ 投資這些行業(yè)的股票可以使投資者避免受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的顯著影響

　�、� 這些行業(yè)收入增長(zhǎng)的速率總會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而出現(xiàn)同步變動(dòng)

　�、� 這些行業(yè)的發(fā)展主要依靠技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品創(chuàng)新等，從而使其呈現(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)狀態(tài)

　　Ⅳ 這些行業(yè)的股票價(jià)格完全不會(huì)受到經(jīng)濟(jì)周期的影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　4.關(guān)于每股凈資產(chǎn)指標(biāo)，下列說法正確的有(　　)。

　�、� 該指標(biāo)反映發(fā)行在外的每股普通股所代表的凈資產(chǎn)成本即賬面權(quán)益

　�、� 該指標(biāo)反映凈資產(chǎn)的變現(xiàn)價(jià)值

　　Ⅲ 該指標(biāo)反映凈資產(chǎn)的產(chǎn)出能力

　�、� 該指標(biāo)在理論上提供了股票的最低價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　5.使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體可能包括(　　)。

　�、� 公司的債權(quán)人Ⅱ 公司的潛在投資者

　�、� 公司的經(jīng)營(yíng)管理人員Ⅳ 公司的現(xiàn)有投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　6.應(yīng)用衍生金融工具對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能面臨的問題有(　　)。

　�、� 衍生產(chǎn)品種類有限，可能無法選到合適的衍生產(chǎn)品

　�、� 可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 當(dāng)衍生工具與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)不完全匹配時(shí)，仍然存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　7.止損限額適用的時(shí)期為(　　)。

　�、� 一日Ⅱ 一周Ⅲ 一個(gè)月Ⅳ 一年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：止損限額是指所允許的最大損失額。通常，當(dāng)某個(gè)頭寸的累計(jì)損失達(dá)到或接近止損限額時(shí)，就必須對(duì)該頭寸進(jìn)行對(duì)沖交易或立即變現(xiàn)。止損限額適用于一日、一周或一個(gè)月等一段時(shí)間內(nèi)的累計(jì)損失。

　　8.常用的評(píng)估流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的方法包括(　　)。

　　Ⅰ 缺口分析法Ⅱ 現(xiàn)金流分析法

　�、� 久期分析法Ⅳ 流動(dòng)性比率/指標(biāo)法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　9.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券公司從事證券投資顧問的禁止行為。

　�、� 誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　Ⅱ 向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

　�、� 拒絕接受不符合規(guī)定的交易指令

　　Ⅳ 接受客戶的全權(quán)委托

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　10.為防止金融泡沫，必須通過有效的(　　)來控制金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　Ⅰ 外部監(jiān)管Ⅱ 內(nèi)部自律Ⅲ 行業(yè)互律Ⅳ 個(gè)人反省

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　11.制定投資規(guī)劃時(shí)的步驟包括(　　)。

　�、� 讓客戶認(rèn)識(shí)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　�、� 確定客戶的投資目標(biāo)

　�、� 實(shí)施和監(jiān)控投資計(jì)劃

　　Ⅳ 根據(jù)客戶的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定投資計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　12.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　�、� 記名股票Ⅱ 優(yōu)先股Ⅲ 不記名股票Ⅳ 普通股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　13.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　�、� 銀行Ⅱ 上市公司

　　Ⅲ 非銀行的金融機(jī)構(gòu)Ⅳ 中央政府

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。Ⅱ項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;Ⅳ項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。

　　14.了解客戶的基本信息是提供針對(duì)性投資理財(cái)建議的基礎(chǔ)和保證，以下屬于客戶基本信息的有(　　)。

　�、� 婚姻狀況Ⅱ 重要的家庭和社會(huì)關(guān)系

　�、� 工作單位與職務(wù)Ⅳ 個(gè)人興趣愛好和志向

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15.切線類技術(shù)分析方法中，常見的切線有(　　)。

　�、� 壓力線Ⅱ 支撐線Ⅲ 趨勢(shì)線Ⅳ 移動(dòng)平均線

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　16.關(guān)于久期分析，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 久期分析又稱為持續(xù)期分析或期限彈性分析

　　Ⅱ 主要用于衡量利率變動(dòng)對(duì)銀行整體經(jīng)濟(jì)價(jià)值的影響