一、單項(xiàng)選擇題

　　1.關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】憑證式債券即憑證式國債，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券。

　　2.政府債券的最初功能是(　　)。

　　A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　B.籌措建設(shè)資金

　　C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

　　D.便于金融調(diào)控

　　【答案】A

　　【解析】從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券己成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

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　　3.—般情況下，優(yōu)先股票的股息率是(　　)的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。

　　A.隨公司盈利變化而變化

　　B.浮動(dòng)

　　C.不確定

　　D.固定

　　【答案】D

　　【解析】優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　4.金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所通過(　　)的方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

　　A.公開競(jìng)價(jià)

　　B.買方向賣方支付一定費(fèi)用

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商價(jià)格

　　【答案】A

　　【解析】金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

　　5.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的(　　)所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)性

　　【答案】A

　　【解析】金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出。這就要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.個(gè)人投資者投資證券的主要目的有(　　)。

　　A.謀求操縱證券市場(chǎng)

　　B.追求盈利

　　C.謀求資本的保值

　　D.謀求資本的增值

　　【答案】BCD

　　【解析】個(gè)人投資者由于資金有限而高度分散，無法操縱證券市場(chǎng)，其入市只為了謀求資本的保值、增值，追求盈利。

　　2.金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.銀行

　　B.上市公司

　　C.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　D.中央政府

　　【答案】AC

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，其發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)，上市公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，中央政府是政府債券的發(fā)行主體。

　　3.對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)?　　)。

　　A.股息收益穩(wěn)定

　　B.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票

　　C.在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　【答案】ABD

　　【解析】優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。

　　4.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　【答案】ABCD

　　【解析】金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　5.金融期貨主要包括(　　)。

　　A.貨幣期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票期貨

　　D.股票指數(shù)期貨

　　【答案】ABCD

　　【解析】金融期貨是是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

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