單項(xiàng)選擇題

　　1. ( )對(duì)證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券登記結(jié)算公司

　　【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān) 法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投 資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。

　　2. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

　　A. 自動(dòng)回避制度

　　B. 隔離墻制度

　　C. 事前回避制度

　　D. 分類經(jīng)營(yíng)制度

　　【答案】B

　　【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》對(duì)防范發(fā)布證券研究報(bào)告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出 規(guī)定。該法規(guī)第十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間 的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

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　　3. 2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范( )業(yè)務(wù)。

　　A. 投資咨詢

　　B. 投資顧問

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)

　　D. 財(cái)務(wù)顧問

　　【答案】A

　　【解析】2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào) 告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。這兩個(gè)規(guī)定自2011年1月1日起施行。這是規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的又一次重要舉措。

　　4. ( )一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

　　A. 時(shí)滯

　　B. 靜默期

　　C. 隔離墻

　　D. 回避

　　【答案】B

　　【解析】靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā) 行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。靜默期的意義在于，防止 分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價(jià)的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報(bào)告。

　　5. 下列不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒介的是( )。

　　A.電視

　　B. 廣播

　　C.報(bào)紙

　　D.內(nèi)部刊物

　　【答案】D

　　【解析】媒體是信息發(fā)布的主要渠道。只要符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，各信息發(fā)布主體都可以通過各種書籍、報(bào) 紙、雜志、其他公開出版物以及電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒介披露有關(guān)信息。內(nèi)部刊物不屬于公共媒體，無法成為 證券市場(chǎng)信息發(fā)布的媒介。

　　6. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 交易所

　　C. 本公司

　　D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供 《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)�！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

　　多項(xiàng)選擇題

　　1. 下列關(guān)于對(duì)提供證券投資顧問服務(wù)的人員的要求，正確的有( )。

　　A. 證券投資顧問可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師

　　B. 應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　C. 須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問

　　D. 證券投資顧問不能同時(shí)注冊(cè)為證券分析師

　　【答案】BCD

　　【解析】《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投 資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　2. 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的說法，正確的有( )。

　　A. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，可以輔助客戶作出投資決策

　　B. 從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)，主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多釆取差別傭金方式 收取服務(wù)報(bào)酬

　　C. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資

　　D. 目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不存在實(shí)質(zhì)法律障礙

　　【答案】ABC

　　【解析】對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從 事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。因此，目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。