第一章 證券投資顧問監(jiān)管

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

　　1.從(　　)起，原用于證券分析師的職業(yè)道德準(zhǔn)則不再對投資顧問具有同樣執(zhí)業(yè)約束力。

　　A.2010年10月

　　B.2010年12月

　　C.2011年1月

　　D.2011年3月

　　答案：C

　　解析：2011年1月，證券分析師與投資顧問正式劃分為兩類具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員后，有關(guān)部門將分別制定兩類人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則。在此之前，原適用于證券分析師的職業(yè)道德準(zhǔn)則對投資顧問應(yīng)同樣具有執(zhí)業(yè)約束力。

　　2.(　　)對證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并制定相應(yīng)的職業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　答案：A

　　解析：2010年10月12日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的(　　)，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

　　A.自動(dòng)回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十四條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

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　　4.下列不屬于證券市場信息發(fā)布媒介的是(　　)。

　　A.電視

　　B.廣播

　　C.報(bào)紙

　　D.內(nèi)部刊物

　　答案：D

　　解析：媒體是信息發(fā)布的主要渠道。只要符合國家的有關(guān)規(guī)定，各信息發(fā)布主體都可以通過各種書籍、報(bào)紙、雜志、其他公開出版物以及電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒介披露有關(guān)信息。內(nèi)部刊物不屬于公共媒體，無法成為證券市場信息發(fā)布的媒介。

　　5.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說法不正確的是(　　)。

　　A.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取

　　B.可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式

　　答案：C

　　解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。

　　6.2010年10月12日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.投資咨詢

　　B.投資顧問

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.財(cái)務(wù)顧問

　　答案：A

　　7.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)

　　C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)

　　D.證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　答案：D

　　8.我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　B.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公開

　　C.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　D.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

　　答案：A

　　組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　9.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　�、�.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)

　�、�.優(yōu)先維護(hù)公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益

　　9.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：Ⅳ項(xiàng)，證券公司及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

　　10.證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有哪幾個(gè)環(huán)節(jié)?(　　)

　　Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)

　�、�.客戶簽約

　�、�.形成服務(wù)產(chǎn)品

　　Ⅳ.服務(wù)提供

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有四個(gè)環(huán)節(jié)：①服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)。根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計(jì)個(gè)性化或者標(biāo)準(zhǔn)化的顧問服務(wù)模式。②客戶簽約。了解客戶情況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。③形成服務(wù)產(chǎn)品。公司總部或者證券營業(yè)部的投資顧問團(tuán)隊(duì)根據(jù)證券研究報(bào)告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。④服務(wù)提供。投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

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