2018年9月證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題(9月1日上午)

　　1、運(yùn)用利率政策和信貸政策對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)屬于(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.行政手段

　　C.法律手段

　　D.自律手段

　　參考答案：A

　　2、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開發(fā)行

　　C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

　　D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

　　參考答案：C

　　3、股票的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.永久性

　�、�.收益性

　�、�.參與性

　�、�.流動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　4、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限

　　制包括(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境

　　Ⅱ.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　�、�.股東所處的地位

　�、�.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說法正確的有(　　)

　�、�、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、�、看漲期權(quán)買方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　�、�、看漲期權(quán)賣方的潛在盈利是無限的，潛在虧損是有限的

　�、簟⒖礉q期權(quán)賣方的潛在盈利是有限的，潛在虧損是無限的

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　6、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的有(　　)。

　�、瘛�2004年相繼推出LOF和ETF

　�、颉�2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場(chǎng)主流

　　Ⅲ、基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設(shè)立的兩只封閉式

　　證券投資基金

　�、�、2001年9月發(fā)行的"華安創(chuàng)新"是我國(guó)第一只開放式證券投資基金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)特征的說法中，正確的有(　　)

　　Ⅰ、證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　Ⅱ、證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　Ⅲ、證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　�、簟⒆C券市場(chǎng)是直接融資于間接融資的場(chǎng)所

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　8、港股通股票包括(　　)

　�、�、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

　�、�、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股

　　Ⅲ、A+H股上市公司的H股

　　Ⅳ、在聯(lián)交所以國(guó)外貨幣報(bào)價(jià)以港幣交易的股票

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　9、下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.安全性是指?jìng)�券持有人的�?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

　　B.收益性是指?jìng)�券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

　　C.償還性是指?jìng)�券有�?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

　　D.流動(dòng)性是指?jìng)�券持有人可以按自己的需要和市�?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

　　參考答案：A

　　10、某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.50

　　B.30

　　C.20

　　D.40

　　參考答案：D

　　11、下列境外機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的債券的有()。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.熊貓債券

　　參考答案：D

　　12、世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　參考答案：D

　　13、我國(guó)證券交易所歸屬(　　)直接管理.

　　A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、省級(jí)人民政府

　　參考答案：C

　　14、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　�、�.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)(　　)年代初期。

　　A.70

　　B.80

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：B

　　16、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)(　　)

　　A.隨即消失

　　B.依然存在

　　C.自動(dòng)終止

　　D.轉(zhuǎn)為股票

　　參考答案：B

　　17、證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置(　　)用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

　　A.證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.上市公司風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　18、上證成分股指數(shù)采用(　　)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

　　A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)

　　B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)

　　D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

　　參考答案：D

　　19、2004年1月31日由(　　)發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國(guó)九條”。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　參考答案：A

　　20、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.清算公司

　　參考答案：B

　　21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是(　　)

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　參考答案：A

　　22、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.證券公司

　　B.工商企業(yè)

　　C.投資咨詢公司

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　23、根據(jù)(　　)劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　C.效率結(jié)構(gòu)

　　D.層次結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A

　　24、各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是(　　)

　　A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模

　　B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

　　C.保證證券市場(chǎng)的效率

　　D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　25、商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是(　　)

　　A.代銷

　　B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

　　C.招標(biāo)承銷

　　D.包銷

　　參考答案：B

　　26、除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是(　　)

　　A.可贖回優(yōu)先股票股東

　　B.累積優(yōu)先股票股東

　　C.參與優(yōu)先股票股東

　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

　　參考答案：C

　　27、為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢服務(wù)，這屬于證券公司的(　　)

　　A.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.承銷保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　28、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　參考答案：A

　　29、我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在(　　)進(jìn)行交易的

　　A.上海期貨交易所

　　B.中國(guó)金融期貨交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　參考答案：B

　　30、根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約

　　方的履約金歸(　　)所有

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D.投資者保護(hù)基金

　　參考答案：A

　　31、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是(　　)

　　A.自然人

　　B.各國(guó)政府

　　C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.工商財(cái)團(tuán)

　　參考答案：B

　　32、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始

　　登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行(　　)

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　參考答案：A

　　33、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債的發(fā)行方式的說法，正確的是(　　)

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標(biāo)方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　參考答案：D

　　34、地方政府債券招標(biāo)發(fā)行時(shí)，投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)

　　A.0.01%

　　B.0.02%

　　C.0.04%

　　D.0.03%

　　參考答案：A

　　35、允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外債券的債券是()

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.附權(quán)證債券

　　C.附債務(wù)權(quán)證債券

　　D.雙貨幣債券

　　參考答案：C

　　36、成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括(　　)

　　A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上

　　B.資本充足率，償付能力或者凈資本狀況達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非存款類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于人民幣5億元

　　D.近三年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違規(guī)記錄，信譽(yù)良好

　　參考答案：C

　　37、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)有效買入委托，下列說法錯(cuò)

　　誤的是()

　　A.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　B.若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

　　C.若成交，則意味著買入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　D.若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格

　　參考答案：D

　　38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了(　　)的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾

　　A.籌資與投資

　　B.籌資與并購(gòu)

　　C.投資與并購(gòu)

　　D.發(fā)行與回購(gòu)

　　參考答案：A

　　39、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為(　　)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　40、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的

　　累計(jì)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　考后關(guān)注：2018年9月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間

　　2018年證券從業(yè)資格考試證書申請(qǐng)有效期