[單選題]證券交易所采用( )交易方式。

　　A經(jīng)紀制

　　B會員制

　　C市場制

　　D價格制

　　參考答案：A

　　[單選題]在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內(nèi)容是()。 ①價格優(yōu)先 ②時間優(yōu)先 ③客戶委托優(yōu)先 ④合同優(yōu)先

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]可轉換公司債券一般要經(jīng)( )的決議通過才能發(fā)行。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.總經(jīng)理 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.董事會

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]在我國《證券投資基金法》中，( )是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。 Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) Ⅱ.設有專門的基金托管部門 Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件有( )。 Ⅰ.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元 Ⅱ.具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形 Ⅳ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是( )。

　　A北平證券交易所

　　B上海華商證券交易所

　　C青島物品證券交易所

　　D天津市企業(yè)交易所

　　參考答案：A

　　[單選題]銀行業(yè)股票估值通常采用( )。

　　A企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法

　　B企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

　　C市銷率倍數(shù)法

　　D市凈率倍數(shù)法

　　參考答案：D

　　[單選題]我國私募基金的監(jiān)管原則有(　)。 Ⅰ.集中監(jiān)管 Ⅱ.適度監(jiān)管 Ⅲ.多頭監(jiān)管 Ⅳ.底線監(jiān)管

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、 Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可( )。 Ⅰ.參與股票配售 Ⅱ.投資股票二級市場 Ⅲ.投資中小板 Ⅳ.投資境外股票市場

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]金融衍生工具的基礎變量包括( )。 ①價格指數(shù) ②資產(chǎn)價格 ③氣溫 ④選舉

　　A①②

　　B①②③

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：D

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