[單選題]設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于( )人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。

　　A20

　　B40

　　C30

　　D10

　　參考答案：C

　　[單選題]商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為(　　)。

　　A核 心資本

　　B附屬資本

　　C二級(jí)資本

　　D預(yù)備資本

　　參考答案：B

　　[單選題]基金與股票的區(qū)別在于( )。 ①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;②籌集資金的投向不同;③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同;④投資數(shù)量不同。

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股分為( )。 Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅲ.可贖回優(yōu)先股 Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　[單選題] 資產(chǎn)證券化最早起源于(　　)。

　　A美國(guó)

　　B英國(guó)

　　C日本

　　D中國(guó)

　　參考答案：A

　　[單選題]某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣(mài)出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量均為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為( )元。

　　A15.60

　　B15.55

　　C15.40

　　D15.35

　　參考答案：D

　　[單選題]屬于債券的特征的有()。①償還性②流動(dòng)性③安全性④收益性

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①②④

　　D②③④

　　參考答案：A

　　[單選題]下列表述中，正確的有( )。 Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是兩家 Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以是兩家 Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司 Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有(　　)。Ⅰ.國(guó)債的償還期限是國(guó)債的存續(xù)時(shí)間Ⅱ.政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支Ⅲ.政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)赤字或用于投資Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)

　　AⅡ Ⅲ Ⅳ

　　BⅢ Ⅳ

　　CⅠⅡ Ⅳ

　　DⅠ Ⅱ Ⅲ

　　參考答案：C

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